253. Les autorités compétentes devraient prendre en considération les sources de risque inhérent …

Les autorités compétentes devraient prendre en considération les sources de risque inhérent suivantes et, le cas échéant, concentrer l’évaluation sur les aspects considérés comme les plus importants pour l’entreprise d’investissement:

• a. La sécurité sur le lieu de travail;
• b. Les dommages occasionnés aux actifs physiques;
• c. La fraude interne;
• d. Les fraudes externes;
• e. Les risques liés aux TIC;
• f. Le risque de mauvaise conduite;
• g. Les risques réglementaires, juridiques et fiscaux;
• h. Le risque de modèle, soit le risque lié aux modèles utilisés à des fins professionnelles et commerciales;
• i. Une insuffisance de ressources humaines et techniques (sur le plan qualitatif autant que quantitatif) aux postes clés;
• j. Le risque de réputation.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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