253. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella seuraavia riskien lähteitä ja tarvittaessa …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella seuraavia riskien lähteitä ja tarvittaessa keskitettävä arviointi niihin näkökohtiin, joita pidetään sijoituspalveluyrityksen kannalta merkittävimpinä:

• a. työturvallisuus
• b. aineelliselle omaisuudelle aiheutuneet vahingot
• c. sisäiset petokset
• d. ulkoiset petokset
• e. IT-riskit
• f. menettelytapariski
• g. sääntelyyn, oikeusasioihin ja verotukseen liittyvät riskit

77

• h. malliriski suhteessa liiketoimintatarkoituksiin käytettäviin malleihin
• i. riittämättömät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöresurssit ja tekniset resurssit keskeisissä tehtävissä
• j. maineriski.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/