354. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über einen geeigneten …

Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über einen geeigneten organisatorischen Rahmen für die Steuerungs-, die Mess- und die Kontrollfunktion des Liquiditätsrisikos verfügt. Hierbei sollten die zuständigen Behörden alle folgenden Kriterien berücksichtigen:

• a. ob die Systeme und Prozesse zur Kontrolle und Überwachung von Liquiditätsrisiken unabhängigen Kontrollfunktionen unterliegen und
• b. ob die Funktionen zur Steuerung, Messung und Kontrolle von Risiken die Liquiditätsrisiken in der Wertpapierfirma und insbesondere all diejenigen Bereiche abdecken, die mit der Übernahme, Minderung oder Überwachung von Liquiditätsrisiken befasst sein können.

Interner Kontrollrahmen für das Liquiditätsrisiko

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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