180. Ο επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου θα πρέπει να διαθέτει επαρκή εμπειρογνωσία …

Ο επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου θα πρέπει να διαθέτει επαρκή εμπειρογνωσία, ανεξαρτησία και αρχαιότητα προκειμένου να επανεξετάζει με κριτικό πνεύμα τις αποφάσεις που επηρεάζουν το άνοιγμα κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων. Σε περίπτωση που ο επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου δεν είναι μέλος του διοικητικού οργάνου, λαμβανομένης υπόψη της αρχής της αναλογικότητας όπως καθορίζεται στον Τίτλο Ι, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να διορίζουν ανεξάρτητο επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου, ο οποίος δεν έχει καμία ευθύνη για άλλα τμήματα και αναφέρεται απευθείας στο διοικητικό όργανο. Σε περίπτωση που δεν είναι αναλογικός ο διορισμός προσώπου επιφορτισμένου αποκλειστικά με τον ρόλο του επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου, λαμβανομένης υπόψη της αρχής της αναλογικότητας όπως καθορίζεται στον Τίτλο Ι, ο συγκεκριμένος ρόλος μπορεί να συνδυάζεται με τον επικεφαλής του τμήματος κανονιστικής συμμόρφωσης ή μπορεί να επιτελείται από άλλο ανώτερο διοικητικό στέλεχος, υπό την προϋπόθεση ότι δεν υπάρχει σύγκρουση συμφερόντων μεταξύ των συνδυαζόμενων καθηκόντων. Σε κάθε περίπτωση, το εν λόγω άτομο θα πρέπει να διαθέτει επαρκείς εξουσίες, κύρος και ανεξαρτησία (π.χ. επικεφαλής του νομικού τμήματος).

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.