180. Kierownik KZR powinien posiadać wystarczającą wiedzę fachową, niezależność i staż, aby móc …

Kierownik KZR powinien posiadać wystarczającą wiedzę fachową, niezależność i staż, aby móc kwestionować decyzje mające niekorzystny wpływ na ekspozycję firmy inwestycyjnej na ryzyko. W przypadku gdy kierownik KZR nie jest członkiem organu zarządzającego, biorąc pod uwagę zasadę proporcjonalności określoną w tytule I, firma inwestycyjna powinna wyznaczyć niezależnego kierownika KZR, który nie sprawuje obowiązków w innych komórkach i podlega bezpośrednio organowi zarządzającemu. W sytuacji, gdy mianowanie osoby, która pełniłaby wyłącznie funkcję kierownika KZR, nie byłoby zgodne z zasadą proporcjonalności określoną w tytule I, funkcja ta może być połączona z funkcją kierownika komórki ds. nadzoru zgodności z prawem lub może być wykonywana przez innego pracownika wyższego szczebla pod warunkiem, że między łączonymi funkcjami nie zachodzi konflikt interesów. W każdym przypadku osoba ta powinna dysponować wystarczającymi uprawnieniami, statusem i niezależnością (np. być dyrektorem działu prawnego).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.