180. Riskienhallintatoiminnon päälliköllä on oltava riittävä asiantuntemus, riippumattomuus ja …

Riskienhallintatoiminnon päälliköllä on oltava riittävä asiantuntemus, riippumattomuus ja virkaikä voidakseen kyseenalaistaa sijoituspalveluyrityksen riskialtistukseen vaikuttavat päätökset. Mikäli riskienhallintatoiminnon päällikkö ei ole ylimmän hallintoelimen jäsen, sijoituspalveluyritysten tulee nimetä ottaen huomioon I osastossa määritelty suhteellisuusperiaate riippumaton riskienhallintatoiminnon päällikkö, jolla ei ole muihin toimintoihin kuuluvia tehtäviä ja joka raportoi suoraan ylimmälle hallintoelimelle. Mikäli ei ole suhteellisuusperiaatteen mukaista nimetä henkilöä, joka olisi vastuussa ainoastaan riskienhallintatoiminnon päällikön tehtävistä, kun otetaan huomioon I osastossa määritelty suhteellisuusperiaate, tämä toiminto voidaan yhdistää säännösten noudattamista valvovan toiminnon päällikön kanssa tai sitä voi hoitaa toinen johtavassa asemassa oleva henkilö, mikäli suoritettavien tehtävien välillä ei synny eturistiriitoja. Joka tapauksessa kyseisellä henkilöllä tulee olla riittävä toimivalta, painoarvo ja riippumattomuus (esim. lakiosaston päällikkö).

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.