57. Η πρώτη γραμμή άμυνας θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για τη διενέργεια αξιολογήσεων των κινδύνων …

Η πρώτη γραμμή άμυνας θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για τη διενέργεια αξιολογήσεων των κινδύνων ΠΚΔ, λαμβάνοντας υπόψη ζητήματα σημαντικότητας και αναλογικότητας, κατά τη διάρκεια της ένταξης των πελατών στο πελατολόγιο, της αίτησης χορήγησης πίστωσης, της αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας και, κατά περίπτωση, των επενδυτικών διαδικασιών, καθώς και κατά τη συνεχή παρακολούθηση και συνεργασία με υφιστάμενους πελάτες. Το προσωπικό της πρώτης γραμμής άμυνας θα πρέπει να διαθέτει επαρκή κατανόηση και γνώση ώστε να είναι σε θέση να εντοπίζει δυνητικούς κινδύνους ΠΚΔ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.