57. Pirmoji gynybos linija turėtų būti atsakinga už ASV rizikos vertinimą, atsižvelgiant į …

Pirmoji gynybos linija turėtų būti atsakinga už ASV rizikos vertinimą, atsižvelgiant į reikšmingumo ir proporcingumo aspektus, kliento tapimo įstaigos klientu, kredito paraiškos teikimo, kredito peržiūros ir, jei reikia, investavimo procesus, taip pat nuolatinę stebėseną ir bendradarbiavimą su esamais klientais. Pirmosios gynybos linijos darbuotojai turėtų turėti pakankamai žinių ir supratimo, kad galėtų nustatyti galimą ASV riziką.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.