57. La primera línea de defensa será la responsable de efectuar las evaluaciones de los riesgos …

La primera línea de defensa será la responsable de efectuar las evaluaciones de los riesgos ASG, atendiendo a consideraciones de materialidad y proporcionalidad, durante los procesos de alta de clientes, de solicitud de préstamo, de revisión del crédito y, en su caso, de inversión, así como en el seguimiento continuo y la interacción con los clientes existentes. El personal de la primera línea de defensa tendrá el nivel de comprensión y conocimientos adecuado para identificar los posibles riesgos ASG.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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