Άρθρο 13 Ακεραιότητα των υπαλλήλων

1.   Κάθε υπάλληλος, ή πρόσωπο το οποίο βρίσκεται σε συγκρίσιμη θέση, συμπεριλαμβανομένων των αντιπροσώπων και των διανομέων, που συμμετέχει άμεσα στη συμμόρφωση της υπόχρεης οντότητας προς τον παρόντα κανονισμό, τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 και κάθε διοικητική πράξη που εκδίδεται από οποιονδήποτε εποπτικό φορέα, υποβάλλεται σε αξιολόγηση ανάλογη προς τον κίνδυνο που συνδέεται με τα επιτελούμενα καθήκοντα, της οποίας το περιεχόμενο εγκρίνεται από τον υπεύθυνο συμμόρφωσης σχετικά με τα ακόλουθα:

Η αξιολόγηση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο διενεργείται πριν από την ανάληψη δραστηριοτήτων από τον υπάλληλο ή το πρόσωπο που βρίσκεται σε συγκρίσιμη θέση, συμπεριλαμβανομένων των αντιπροσώπων και των διανομέων, και επαναλαμβάνεται τακτικά. Ο βαθμός αυστηρότητας των μεταγενέστερων αξιολογήσεων καθορίζεται με βάση τα καθήκοντα που ανατίθενται στο πρόσωπο και τους κινδύνους που συνδέονται με τη λειτουργία που εκτελεί.

2.   Οι υπάλληλοι, ή πρόσωπα που βρίσκονται σε συγκρίσιμες θέσεις, συμπεριλαμβανομένων των αντιπροσώπων και των διανομέων, στους οποίους έχουν ανατεθεί καθήκοντα που σχετίζονται με τη συμμόρφωση της υπόχρεης οντότητας με τον παρόντα κανονισμό, τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 και κάθε διοικητική πράξη που εκδίδεται από οποιονδήποτε εποπτικό φορέα, ενημερώνουν τον υπεύθυνο συμμόρφωσης σχετικά με οποιαδήποτε ιδιωτική ή επαγγελματική σχέση τους με τους πελάτες ή πιθανούς πελάτες της υπόχρεης οντότητας και δεν τους ανατίθενται καθήκοντα που σχετίζονται με τη συμμόρφωση της υπόχρεης οντότητας σε σχέση με τους εν λόγω πελάτες.

3.   Οι υπόχρεες οντότητες εφαρμόζουν διαδικασίες για την πρόληψη και τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων, οι οποίες ενδέχεται να επηρεάσουν την εκτέλεση καθηκόντων που σχετίζονται με τη συμμόρφωση της υπόχρεης οντότητας με τον παρόντα κανονισμό, τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 και κάθε διοικητική πράξη που εκδίδεται από οποιονδήποτε εποπτικό φορέα.

4.   Το παρόν άρθρο δεν ισχύει όταν η υπόχρεη οντότητα είναι φυσικό ή νομικό πρόσωπο του οποίου τις δραστηριότητες διεξάγει ένα μόνο φυσικό πρόσωπο.