Artikkel 13 Töötajate usaldusväärsus

1.   Kõik töötajad või võrreldavas olukorras olevad isikud, sealhulgas agendid ja levitajad, kes osalevad otseselt selles, et kohustatud isik täidab käesolevat määrust, määrust (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija väljastatud haldusakte, peavad läbima hindamise, mis vastab täidetavate ülesannetega seotud riskidele ja mille sisu on heaks kiitnud vastavuskontrolli spetsialist ning mis hõlmab järgmist:

Esimeses lõigus osutatud hindamine viiakse läbi enne, kui töötaja või võrreldavas olukorras olev isik, sealhulgas agendid ja levitajad, alustab tegevust ja seda korratakse korrapäraselt. Järgnevate hindamiste sagedus määratakse kindlaks isikule usaldatud ülesannete ja tema täidetava ülesandega seotud riskide alusel.

2.   Töötajad või võrreldavas olukorras olevad isikud, sealhulgas agendid ja levitajad, kellele on antud ülesanded, mis on seotud kohustatud isiku vastavusega käesolevale määrusele, määrusele (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija väljastatud haldusaktidele, teavitavad vastavuskontrolli spetsialisti kõigist tihedatest era- või ametialastest suhetest, mis on loodud kohustatud isiku klientide või võimalike klientidega, ning neil ei ole lubatud täita ülesandeid, mis on seotud kohustatud isiku nõuetele vastavusega seoses kõnealuste klientidega.

3.   Kohustatud isikutel peavad olema kehtestatud kord, et ennetada ja lahendada huvikonflikte, mis võivad mõjutada kohustatud isiku käesoleva määruse, määruse (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija väljastatud haldusaktide täitmisega seotud ülesannete täitmist.

4.   Käesolevat artiklit ei kohaldata, kui kohustatud isik on füüsiline isik või juriidiline isik, kelle tegevust viib ellu ainult üks füüsiline isik.