+Status Reporting To Governing Body
|
Status Reporting To Governing Body
Description
Mechanisms exist to provide governance oversight reporting and recommendations enabling executives to make decisions about matters considered material to the organization's Security, Compliance & Resilience Program (SCRP).
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Simple security status dashboard (spreadsheet or slide deck)
∙ Email status updates to owner/manager
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Structured security metrics report (incidents, patching status, training completion)
∙ Documented reporting cadence
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Formal security status reports to leadership
∙ KPI/KRI dashboard (e.g., Power BI, Tableau, or GRC tool reporting)
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Executive security dashboard with KPIs/KRIs
∙ Board-level reporting on material risk indicators
∙ Automated reporting via GRC platform
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Board and audit committee cybersecurity briefings
∙ Integrated GRC dashboard with real-time metrics
∙ SEC cybersecurity disclosure-ready reporting processes (if applicable)
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Cybersecurity & Data Protection Governance (GOV) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with GOV domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with GOV domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with GOV domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Governance-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ No formal Governance, Risk & Compliance (GRC) team exists. GRC roles are assigned to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ Organizational leadership maintains an informal process to review and respond to trends.
Level 3 Well Defined
Cybersecurity & Data Protection Governance (GOV) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with GOV domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with GOV domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain GOV domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of governance, risk management and compliance operations (e.g., GRC platform).
▪ An implemented and operational capability exists to provide governance oversight reporting and recommendations to those entrusted to make executive decisions about matters considered material to the organization's Security, Compliance & Resilience Program (SCRP).
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικοί κανονισμοί
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικοί κανονισμοί
Κανονισμοί
| Πηγή |
Κανονισμός |
|
EULAW
|
Άρθρο 15 Διαχείριση έργων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 25 Δοκιμές των σχεδίων επιχειρησιακής συνέχειας των ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 27 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 27 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 28 Διακυβέρνηση και οργάνωση
|
|
EULAW
|
Άρθρο 40 Δοκιμές των σχεδίων επιχειρησιακής συνέχειας
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 41 Μορφή και περιεχόμενο της έκθεσης σχετικά με την επανεξέταση του απλουστευμένου πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ
|
|
EULAW
|
Άρθρο 5 Διακυβέρνηση και οργάνωση
|
|
EULAW
|
Άρθρο 13 Εκπαίδευση και εξέλιξη
|
|
EULAW
|
Άρθρο 5 2
2. Το διοικητικό όργανο της χρηματοοικονομικής οντότητας καθορίζει, εγκρίνει, εποπτεύει και είναι υπεύθυνο για την εφαρμογή όλων των ρυθμίσεων σχετικά με το πλαίσιο διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ που προβλέπεται στο άρθρο 6 παράγραφος 1.
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου, το διοικητικό όργανο:
|
α)
|
φέρει την τελική ευθύνη για τη διαχείριση κινδύνων ΤΠΕ της χρηματοοικονομικής οντότητας,
|
|
β)
|
εφαρμόζει πολιτικές που στοχεύουν στη διασφάλιση της διατήρησης υψηλών προτύπων διαθεσιμότητας, γνησιότητας, ακεραιότητας και εμπιστευτικότητας των δεδομένων,
|
|
γ)
|
καθορίζει σαφείς ρόλους και αρμοδιότητες για όλες τις λειτουργίες που σχετίζονται με τις ΤΠΕ και θεσπίζει κατάλληλες ρυθμίσεις διακυβέρνησης για τη διασφάλιση αποτελεσματικής και έγκαιρης επικοινωνίας, συνεργασίας και συντονισμού μεταξύ των εν λόγω λειτουργιών,
|
|
δ)
|
φέρει τη συνολική ευθύνη για τον καθορισμό και την έγκριση της στρατηγικής ψηφιακής επιχειρησιακής ανθεκτικότητας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 8, συμπεριλαμβανομένου του καθορισμού του κατάλληλου επιπέδου ανοχής των κινδύνων ΤΠΕ της χρηματοοικονομικής οντότητας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 8 στοιχείο β),
|
|
ε)
|
εγκρίνει, εποπτεύει και επανεξετάζει περιοδικά την εφαρμογή της πολιτικής επιχειρησιακής συνέχειας των ΤΠΕ και των σχεδίων αντιμετώπισης και ανάκαμψης της λειτουργίας των ΤΠΕ, που αναφέρονται, αντίστοιχα, στο άρθρο 11 παράγραφοι 1 και 3, τα οποία μπορούν να εγκριθούν ως ειδική συγκεκριμένη πολιτική που αποτελεί αναπόσπαστο μέρος της συνολικής πολιτικής επιχειρησιακής συνέχειας και του σχεδίου αντιμετώπισης και ανάκαμψης της λειτουργίας της χρηματοοικονομικής οντότητας,
|
|
στ)
|
εγκρίνει και επανεξετάζει περιοδικά τα προγράμματα εσωτερικού ελέγχου ΤΠΕ και τους ελέγχους ΤΠΕ της χρηματοοικονομικής οντότητας, καθώς και τις σημαντικές μεταβολές τους,
|
|
ζ)
|
διαθέτει τον κατάλληλο προϋπολογισμό και τον επανεξετάζει τακτικά, ώστε να καλύπτονται οι ανάγκες ψηφιακής επιχειρησιακής ανθεκτικότητας της χρηματοοικονομικής οντότητας όσον αφορά όλα τα είδη πόρων, μεταξύ των οποίων τα σχετικά προγράμματα ευαισθητοποίησης σε θέματα ασφάλειας των ΤΠΕ και η κατάρτιση για την ψηφιακή επιχειρησιακή ανθεκτικότητα που αναφέρονται στο άρθρο 13 παράγραφος 6, και τις δεξιότητες ΤΠΕ για όλους,
|
|
η)
|
εγκρίνει και επανεξετάζει τακτικά την πολιτική της χρηματοοικονομικής οντότητας σχετικά με τις ρυθμίσεις που αφορούν τη χρήση των υπηρεσιών ΤΠΕ οι οποίες παρέχονται από τρίτους παρόχους υπηρεσιών ΤΠΕ,
|
|
θ)
|
θέτει σε εφαρμογή σε εταιρικό επίπεδο διαύλους αναφοράς που θα του επιτρέπουν να ενημερώνεται δεόντως σχετικά με τα ακόλουθα:
|
i)
|
ρυθμίσεις που συνάπτονται με τρίτους παρόχους υπηρεσιών ΤΠΕ σχετικά με τη χρήση υπηρεσιών ΤΠΕ,
|
|
ii)
|
οποιεσδήποτε σχετικές προγραμματισμένες ουσιώδεις αλλαγές όσον αφορά τους τρίτους παρόχους υπηρεσιών ΤΠΕ,
|
|
iii)
|
τον δυνητικό αντίκτυπο των εν λόγω αλλαγών στις κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες που υπόκεινται στις εν λόγω ρυθμίσεις, συμπεριλαμβανομένης σύνοψης ανάλυσης κινδύνου για την αξιολόγηση των επιπτώσεων των εν λόγω αλλαγών, και τουλάχιστον τα μείζονα συμβάντα που σχετίζονται με τις ΤΠΕ και τις επιπτώσεις τους, καθώς και σχετικά με τα μέτρα αντιμετώπισης και ανάκαμψης και τα διορθωτικά μέτρα.
|
|
|
|
EULAW
|
Άρθρο 13 5
5. Τα ανώτερα στελέχη ΤΠΕ υποβάλλουν στο διοικητικό όργανο έκθεση, τουλάχιστον σε ετήσια βάση, σχετικά με τα ευρήματα που αναφέρονται στην παράγραφο 3 και διατυπώνουν συστάσεις.
|
Συνδεδεμένα ζητήματα
- Secure Controls Framework -
EN: GRCA includes the Secure Controls Framework® (SCF) content, © Secure Controls Framework Council, LLC, used under the Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. SCF control numbers, names, descriptions and mappings appear exactly as published by the SCF Council – https://securecontrolsframework.com. GRCA may group or reorder SCF content for display, which does not change SCF content; the mappings are shown as links to the frameworks they name. Learn more at https://securecontrolsframework.com.
DE: GRCA enthält Inhalte des Secure Controls Framework® (SCF), © Secure Controls Framework Council, LLC, genutzt unter der Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. Nummern, Namen, Beschreibungen und Zuordnungen der SCF-Controls erscheinen genau so, wie der SCF Council sie veröffentlicht – https://securecontrolsframework.com. GRCA gruppiert oder sortiert SCF-Inhalte für die Anzeige, ohne sie zu verändern; die Zuordnungen erscheinen als Verknüpfungen zu den genannten Regelwerken. Mehr unter https://securecontrolsframework.com.
|