+Status Reporting To Governing Body
|
Status Reporting To Governing Body
Description
Mechanisms exist to provide governance oversight reporting and recommendations enabling executives to make decisions about matters considered material to the organization's Security, Compliance & Resilience Program (SCRP).
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Simple security status dashboard (spreadsheet or slide deck)
∙ Email status updates to owner/manager
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Structured security metrics report (incidents, patching status, training completion)
∙ Documented reporting cadence
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Formal security status reports to leadership
∙ KPI/KRI dashboard (e.g., Power BI, Tableau, or GRC tool reporting)
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Executive security dashboard with KPIs/KRIs
∙ Board-level reporting on material risk indicators
∙ Automated reporting via GRC platform
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Quarterly Business Review (QBR)
∙ Board and audit committee cybersecurity briefings
∙ Integrated GRC dashboard with real-time metrics
∙ SEC cybersecurity disclosure-ready reporting processes (if applicable)
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Cybersecurity & Data Protection Governance (GOV) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with GOV domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with GOV domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with GOV domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Governance-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ No formal Governance, Risk & Compliance (GRC) team exists. GRC roles are assigned to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ Organizational leadership maintains an informal process to review and respond to trends.
Level 3 Well Defined
Cybersecurity & Data Protection Governance (GOV) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with GOV domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with GOV domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain GOV domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of governance, risk management and compliance operations (e.g., GRC platform).
▪ An implemented and operational capability exists to provide governance oversight reporting and recommendations to those entrusted to make executive decisions about matters considered material to the organization's Security, Compliance & Resilience Program (SCRP).
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Regulaciones relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Regulaciones relacionadas
Regulaciones
| Fuente |
Regulación |
|
EULAW
|
Artículo 15 Gestión de proyectos de TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 25 Pruebas de los planes de continuidad de la actividad en materia de TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 27 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 27 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 28 Gobernanza y organización
-
|
|
EULAW
|
Artículo 40 Pruebas de los planes de continuidad de la actividad
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 41 Formato y contenido del informe sobre la revisión del marco simplificado de gestión del riesgo relacionado con las TIC
-
|
|
EULAW
|
Artículo 5 Gobernanza y organización
-
|
|
EULAW
|
Artículo 13 Aprendizaje y evolución
-
|
|
EULAW
|
Artículo 5 2
2. El órgano de dirección de la entidad financiera definirá, aprobará y supervisará todas las disposiciones relacionadas con el marco de gestión del riesgo relacionado con las TIC a que se refiere el artículo 6, apartado 1, y será responsable de su aplicación.
A efectos del párrafo primero, el órgano de dirección:
|
a)
|
asumirá la responsabilidad última de gestionar el riesgo relacionado con las TIC de la entidad financiera;
|
|
b)
|
adoptará políticas encaminadas a garantizar el mantenimiento de unos niveles elevados de disponibilidad, autenticidad, integridad y confidencialidad de los datos;
|
|
c)
|
definirá claramente los cometidos y responsabilidades por lo que respecta a todas las funciones relacionadas con las TIC y establecerá mecanismos de gobernanza adecuados para garantizar una comunicación, cooperación y coordinación efectivas y oportunas entre dichas funciones;
|
|
d)
|
asumirá la responsabilidad general de establecer y aprobar la estrategia de resiliencia operativa digital a que se refiere el artículo 6, apartado 8, lo que incluye determinar el nivel adecuado de tolerancia al riesgo relacionado con las TIC de la entidad financiera a que se refiere el artículo 6, apartado 8, letra b);
|
|
e)
|
aprobará, supervisará y revisará periódicamente la aplicación de la política de continuidad de la actividad en materia de TIC y de los planes de respuesta y recuperación en materia de TIC de la entidad financiera a que se refiere, respectivamente, el artículo 11 apartados 1 y 3, que podrán ser adoptados como una política específica que forme parte integrante de la política global de continuidad de la actividad y del plan de respuesta y recuperación de la entidad financiera;
|
|
f)
|
aprobará y revisará periódicamente los planes de auditoría internos de TIC y las auditorías de TIC de la entidad financiera, así como sus modificaciones significativas;
|
|
g)
|
asignará y revisará periódicamente el presupuesto adecuado para satisfacer las necesidades de resiliencia operativa digital de la entidad financiera con respecto a todos los tipos de recursos, incluidos los programas de sensibilización en materia de seguridad de las TIC y las actividades de formación sobre resiliencia operativa digital pertinentes a que se refiere el artículo 13, apartado 6, y las capacidades en materia de TIC para todo el personal;
|
|
h)
|
aprobará y revisará periódicamente la política de la entidad financiera sobre los acuerdos relativos al uso de servicios de TIC prestados por proveedores terceros de servicios de TIC;
|
|
i)
|
establecerá, a escala corporativa, canales de comunicación que le permitan estar debidamente informado de lo siguiente:
|
i)
|
de los acuerdos celebrados con proveedores terceros de servicios de TIC sobre el uso de servicios de TIC,
|
|
ii)
|
de cualquier cambio sustancial pertinente previsto en relación con los proveedores terceros de servicios de TIC,
|
|
iii)
|
de las posibles repercusiones de tales cambios en las funciones esenciales o importantes reguladas por dichos acuerdos, incluido un resumen del análisis de riesgos para evaluar las repercusiones de dichos cambios, y al menos de los incidentes graves relacionados con las TIC y sus repercusiones, así como de las medidas de respuesta, recuperación y corrección.
|
|
|
|
EULAW
|
Artículo 13 5
5. El personal directivo responsable de las TIC informará al menos una vez al año al órgano de dirección de los hallazgos a que se refiere el apartado 3 y formulará recomendaciones.
|
Incidencias vinculadas
- Secure Controls Framework -
EN: GRCA includes the Secure Controls Framework® (SCF) content, © Secure Controls Framework Council, LLC, used under the Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. SCF control numbers, names, descriptions and mappings appear exactly as published by the SCF Council – https://securecontrolsframework.com. GRCA may group or reorder SCF content for display, which does not change SCF content; the mappings are shown as links to the frameworks they name. Learn more at https://securecontrolsframework.com.
DE: GRCA enthält Inhalte des Secure Controls Framework® (SCF), © Secure Controls Framework Council, LLC, genutzt unter der Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. Nummern, Namen, Beschreibungen und Zuordnungen der SCF-Controls erscheinen genau so, wie der SCF Council sie veröffentlicht – https://securecontrolsframework.com. GRCA gruppiert oder sortiert SCF-Inhalte für die Anzeige, ohne sie zu verändern; die Zuordnungen erscheinen als Verknüpfungen zu den genannten Regelwerken. Mehr unter https://securecontrolsframework.com.
|