CCP-Sanierungs- und Abwicklungsverordnung – Άρθρο 12 Σχέδια εξυγίανσης

Άρθρο 12 1

1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, μετά από διαβούλευση με την αρμόδια αρχή και σε συντονισμό με το σώμα εξυγίανσης, κατά τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 14, καταρτίζει σχέδιο εξυγίανσης για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο.

Άρθρο 12 2

2. Το σχέδιο εξυγίανσης προβλέπει τις δράσεις εξυγίανσης τις οποίες μπορεί να αναλαμβάνει η αρχή εξυγίανσης αν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος πληροί τις προϋποθέσεις εξυγίανσης του άρθρου 22.

Άρθρο 12 3

3. Το σχέδιο εξυγίανσης λαμβάνει υπόψη τουλάχιστον τα ακόλουθα:

α)

την πτώχευση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όπου περιλαμβάνονται η ευρύτερη χρηματοπιστωτική αστάθεια ή γεγονότα που αφορούν το σύνολο του συστήματος, λόγω ενός από τα ακόλουθα ή συνδυασμού τους:

i)	γεγονότων αθέτησης υποχρέωσης, και

ii)	γεγονότων μη σχετιζόμενων με αθέτηση υποχρέωσης,

β)

τον αντίκτυπο που θα είχε η υλοποίηση του σχεδίου εξυγίανσης στους εξής:

i)

στα εκκαθαριστικά μέλη και, εφόσον διατίθενται οι σχετικές πληροφορίες, στους πελάτες τους και τους έμμεσους πελάτες τους, συμπεριλαμβανομένων των περιπτώσεων στις οποίες έχουν οριστεί ως O-SIIs και σε όσους ενδέχεται να αποτελέσουν αντικείμενο μέτρων ανάκαμψης ή δράσεων εξυγίανσης κατά την οδηγία 2014/59/ΕΕ·

ii)	σε τυχόν συνδεδεμένες FΜΙ·

iii)	στις χρηματοπιστωτικές αγορές, συμπεριλαμβανομένων των τόπων διαπραγμάτευσης, που εξυπηρετούνται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο· και

iv)	το χρηματοπιστωτικό σύστημα σε οποιοδήποτε κράτος μέλος ή στην Ένωση ως σύνολο, και, στο μέτρο του δυνατού, σε τρίτες χώρες όπου παρέχει υπηρεσίες·

γ)

τον τρόπο και τις περιστάσεις υπό τις οποίες ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δύναται να υποβάλει αίτηση για χρήση των διευκολύνσεων που παρέχουν οι κεντρικές τράπεζες υπό συνήθεις όρους εξασφάλισης, διάρκειας και επιτοκίου και τον προσδιορισμό των περιουσιακών στοιχείων που αναμένεται να γίνουν δεκτά ως εξασφαλίσεις.

Άρθρο 12 4

4. Το σχέδιο εξυγίανσης δεν προβλέπει κανένα από τα ακόλουθα:

α)	την παροχή έκτακτης δημόσιας χρηματοπιστωτικής στήριξης·

β)	την επείγουσα στήριξη της ρευστότητας από κεντρική τράπεζα·

γ)	τη στήριξη της ρευστότητας από κεντρική τράπεζα, παρεχόμενη υπό ασυνήθεις όρους εξασφάλισης, διάρκειας και επιτοκίου.

Άρθρο 12 5

5. Το σχέδιο εξυγίανσης στηρίζεται σε συνετές παραδοχές αναφορικά με τους χρηματοπιστωτικούς πόρους που διατίθενται ως εργαλεία εξυγίανσης, οι οποίοι ενδέχεται να απαιτηθούν για την επίτευξη των στόχων εξυγίανσης, καθώς και τους πόρους που αναμένεται να είναι διαθέσιμοι σύμφωνα με τους κανόνες και τις ρυθμίσεις του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κατά τη έναρξη της διαδικασίας εξυγίανσης. Οι εν λόγω συνετές παραδοχές λαμβάνουν υπόψη τα σχετικά πορίσματα των τελευταίων ασκήσεων προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων που διενεργήθηκαν κατά το άρθρο 32 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, τα οποία ορίζονται στο άρθρο 24α παράγραφος 7 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, καθώς και σενάρια ακραίων συνθηκών της αγοράς πέραν εκείνων που προβλέπονται στο σχέδιο ανάκαμψης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

Άρθρο 12 6

6. Η αρχή εξυγίανσης κεντρικού αντισυμβαλλομένου, μετά από διαβούλευση με την αρμόδια αρχή και σε συντονισμό με το σώμα εξυγίανσης κατά τη διαδικασία του άρθρου 14, επανεξετάζει τα σχέδια εξυγίανσης και, κατά περίπτωση, τα επικαιροποιεί, τουλάχιστον κατ’ έτος και σε κάθε περίπτωση μετά από αλλαγές στη νομική ή οργανωτική δομή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, στις δραστηριότητές του ή στην οικονομική του κατάσταση ή μετά από άλλη αλλαγή που επηρεάζει ουσιωδώς την αποτελεσματικότητα του σχεδίου.

Ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος και η αρμόδια αρχή πληροφορούν αμέσως την αρχή εξυγίανσης σχετικά με οποιαδήποτε τέτοια αλλαγή.

Άρθρο 12 7

7. Το σχέδιο εξυγίανσης προσδιορίζει τις περιστάσεις και τα διάφορα σενάρια για τη χρήση των εργαλείων εξυγίανσης και την άσκηση των εξουσιών εξυγίανσης. Κάνει δε σαφή διάκριση, ιδίως μέσω διαφορετικών σεναρίων, μεταξύ της πτώχευσης που προκαλείται από γεγονότα αθέτησης υποχρεώσεων, γεγονότα μη σχετιζόμενα με αθέτηση υποχρεώσεων και τον συνδυασμό αμφοτέρων, καθώς και μεταξύ των διαφόρων τύπων γεγονότων μη σχετιζόμενων με αθέτηση υποχρεώσεων. Το σχέδιο εξυγίανσης περιλαμβάνει τα ακόλουθα, με ποσοτικό προσδιορισμό όταν ενδείκνυται και είναι εφικτό:

α)	σύνοψη των βασικών στοιχείων του σχεδίου, με διάκριση μεταξύ γεγονότων αθέτησης υποχρέωσης, γεγονότων μη σχετιζόμενων με αθέτηση υποχρέωσης, και συνδυασμού των δύο·

β)	σύνοψη των ουσιωδών αλλαγών στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο που συνέβησαν μετά την τελευταία ενημέρωση του σχεδίου εξυγίανσης·

γ)

περιγραφή του τρόπου με τον οποίο οι κρίσιμες λειτουργίες του κεντρικού αντισυμβαλλομένου θα μπορούσαν να διαχωριστούν νομικά και οικονομικά, στον αναγκαίο βαθμό, από τις άλλες λειτουργίες του, ούτως ώστε να διασφαλιστεί η συνέχεια των κρίσιμων λειτουργιών του στην εξυγίανση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·

δ)	εκτίμηση του χρονοδιαγράμματος για την εφαρμογή κάθε ουσιώδους πτυχής του σχεδίου, συμπεριλαμβανομένου του ανεφοδιασμού του κεντρικού αντισυμβαλλομένου με χρηματοπιστωτικούς πόρους·

ε)	λεπτομερή περιγραφή της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, που διενεργείται κατά το άρθρο 15·

στ)	περιγραφή των μέτρων που απαιτούνται κατά το άρθρο 16 για την αντιμετώπιση ή την άρση κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, τα οποία εντοπίζονται κατόπιν της εκτίμησης που διενεργείται κατά το άρθρο 15·

ζ)	περιγραφή των διαδικασιών για τον προσδιορισμό της αξίας και της εμπορευσιμότητας των κρίσιμων λειτουργιών και των στοιχείων ενεργητικού του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·

η)	λεπτομερή περιγραφή των ρυθμίσεων προκειμένου να διασφαλιστεί ότι οι πληροφορίες που απαιτούνται κατά το άρθρο 13 είναι επικαιροποιημένες και στη διάθεση των αρχών εξυγίανσης ανά πάσα στιγμή·

θ)	εξήγηση του τρόπου με τον οποίο θα μπορούσαν να χρηματοδοτηθούν οι δράσεις εξυγίανσης χωρίς να θεωρούνται δεδομένα τα στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 4·

ι)	λεπτομερή περιγραφή των διαφόρων στρατηγικών εξυγίανσης οι οποίες θα μπορούσαν να εφαρμοστούν σύμφωνα με τα διάφορα πιθανά σενάρια, καθώς και τα σχετικά τους χρονοδιαγράμματα·

ια)

περιγραφή των κρίσιμων αλληλεξαρτήσεων μεταξύ του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και άλλων συμμετεχόντων στην αγορά και μεταξύ του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και παρόχων κρίσιμων υπηρεσιών, των απαιτήσεων διαλειτουργικότητας και των δεσμών με άλλες FMI, καθώς και τρόπων για την αντιμετώπιση όλων αυτών των αλληλεξαρτήσεων·

ιβ)	περιγραφή των κρίσιμων ενδοομιλικών αλληλεξαρτήσεων καθώς και τρόπων για την αντιμετώπισή τους·

ιγ)

περιγραφή των διαφόρων επιλογών για τη διασφάλιση:

i)	πρόσβασης σε υπηρεσίες πληρωμών και εκκαθάρισης, καθώς και σε λοιπές υποδομές·

ii)	έγκαιρου διακανονισμού υποχρεώσεων που οφείλονται στα εκκαθαριστικά μέλη και, κατά περίπτωση, στους πελάτες τους και σε τυχόν συνδεδεμένες FΜΙ·

iii)

πρόσβασης των εκκαθαριστικών μελών και, κατά περίπτωση, των πελατών τους, με διαφανή τρόπο και χωρίς διακρίσεις, σε κινητές αξίες και λογαριασμούς μετρητών που παρέχονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και σε κινητές αξίες ή εξασφαλίσεις με χρηματικά διαθέσιμα που έχουν παρασχεθεί και που κατέχει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος και οι οποίες οφείλονται σε τέτοιου είδους συμμετέχοντες·

iv)	συνέχειας στις δραστηριότητες των δεσμών μεταξύ του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και άλλων FMI και μεταξύ του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και των τόπων διαπραγμάτευσης·

v)	διατήρησης της δυνατότητας μεταφοράς των θέσεων και των σχετικών στοιχείων ενεργητικού των άμεσων και έμμεσων πελατών· και

vi)

διατήρησης των αδειών, αδειοδοτήσεων, αναγνωρίσεων και νομικών χαρακτηρισμών ενός κεντρικού αντισυμβαλλομένου εφόσον είναι αναγκαίες για τη συνεχιζόμενη επιτέλεση των κρίσιμων λειτουργιών του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, συμπεριλαμβανομένης της αναγνώρισής του για τους σκοπούς της εφαρμογής των σχετικών κανόνων που αφορούν το αμετάκλητο του διακανονισμού και της συμμετοχής σε FMI ή των δεσμών με άλλες FMI ή με τόπους διαπραγμάτευσης·

ιδ)	περιγραφή του τρόπου με τον οποίο η αρχή εξυγίανσης θα λάβει τις αναγκαίες πληροφορίες για τη διενέργεια της αποτίμησης που αναφέρεται στο άρθρο 24·

ιε)

ανάλυση του αντικτύπου που θα έχει το σχέδιο στους εργαζόμενους του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης των συναφών δαπανών, και περιγραφή των προβλεπόμενων διαδικασιών διαβούλευσης με το προσωπικό κατά τη διαδικασία εξυγίανσης, λαμβάνοντας υπόψη τυχόν εθνικούς κανόνες και συστήματα διαλόγου με τους κοινωνικούς εταίρους·

ιστ)	σχέδιο επικοινωνίας με τα μέσα ενημέρωσης και με το κοινό με στόχο τη μεγαλύτερη δυνατή διαφάνεια·

ιζ)	περιγραφή των βασικών λειτουργιών και συστημάτων για τη διατήρηση της συνεχούς λειτουργίας των επιχειρησιακών διαδικασιών του κεντρικού αντισυμβαλλομένου·

ιη)	περιγραφή των ρυθμίσεων για την ενημέρωση του σώματος εξυγίανσης κατά το άρθρο 72 παράγραφος 1·

ιθ)

περιγραφή των μέτρων για τη διευκόλυνση της δυνατότητας μεταφοράς των θέσεων και των σχετικών περιουσιακών στοιχείων των εκκαθαριστικών μελών και των πελατών του υπερήμερου κεντρικού αντισυμβαλλομένου από τον υπερήμερο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σε έτερο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο ή μεταβατικό κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, χωρίς να θίγονται οι συμβατικές σχέσεις μεταξύ των εκκαθαριστικών μελών και των πελατών τους.

Άρθρο 12 8

8. Οι πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 7 στοιχείο α) κοινοποιούνται στον ενδιαφερόμενο κεντρικό αντισυμβαλλόμενο. Ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δύναται να εκφράσει γραπτώς τη γνώμη του στην αρχή εξυγίανσης όσον αφορά το σχέδιο εξυγίανσης. Η γνώμη περιλαμβάνεται στο σχέδιο.

Άρθρο 12 9

9. Η ESMA, κατόπιν διαβούλευσης με το ΕΣΣΚ και λαμβάνοντας υπόψη τις σχετικές διατάξεις των κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/59/ΕΕ όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που εγκρίνονται βάσει του άρθρου 10 παράγραφος 9 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ, και με σεβασμό της αρχής της αναλογικότητας, καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων με τα οποία καθορίζονται περαιτέρω τα περιεχόμενα του σχεδίου εξυγίανσης κατά την παράγραφο 7 του παρόντος άρθρου.

Κατά την εκπόνηση των σχεδίων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων, η ESMA παρέχει επαρκή ευελιξία στις αρχές εξυγίανσης ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι ιδιαιτερότητες του εθνικού τους νομικού πλαισίου όσον αφορά το πτωχευτικό δίκαιο, καθώς και η φύση και η πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης που διενεργούν οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι.

Η ESMA υποβάλλει τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στην Επιτροπή έως τις 12 Φεβρουαρίου 2022.

Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να συμπληρώνει τον παρόντα κανονισμό διά της εκδόσεως των ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων του πρώτου εδαφίου της παρούσης παραγράφου κατά τα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

Άρθρο 12 Σχέδια εξυγίανσης

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα