|
+Άρθρο 13 2. |
Άρθρο 13 2.Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων που επιλέγουν να πληρώνουν χωριστά για τις υπηρεσίες εκτέλεσης και για έρευνα και τηρούν λογαριασμό πληρωμών έρευνας, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 1, παρέχουν, κατόπιν αιτήματος των πελατών τους ή των αρμόδιων αρχών, όλα τα ακόλουθα:
α)
κατάλογο των παρόχων που πληρώνονται από τον εν λόγω λογαριασμό πληρωμών έρευνας·
β)
το συνολικό ποσό που εισέπραξαν οι εν λόγω πάροχοι κατά τη διάρκεια μιας καθορισμένης περιόδου·
γ)
τα οφέλη και τις υπηρεσίες που λαμβάνει η επιχείρηση επενδύσεων από τους εν λόγω παρόχους·
δ)
τον τρόπο με τον οποίο το συνολικό ποσό που δαπανάται από τον λογαριασμό πληρωμών έρευνας συγκρίνεται με τον προϋπολογισμό που έχει καταρτιστεί από την επιχείρηση επενδύσεων για την εν λόγω περίοδο, σημειώνοντας οποιαδήποτε έκπτωση ή μεταφορά αν παραμείνουν υπολειμματικά κεφάλαια στον λογαριασμό. Για τους σκοπούς της παραγράφου 1 στοιχείο α), τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η εκτιμώμενη επιβάρυνση έρευνας:
α)
βασίζεται μόνο σε προϋπολογισμό έρευνας που καταρτίζεται από την επιχείρηση επενδύσεων για έρευνα από τρίτους που είναι αναγκαία για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών στους πελάτες της εν λόγω επιχείρησης επενδύσεων·
β)
δεν συνδέεται με τον όγκο ή την αξία των συναλλαγών που εκτελούνται για λογαριασμό των πελατών. 1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|