Άρθρο 13 5.
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων που επιλέγουν να πληρώνουν χωριστά για τις υπηρεσίες εκτέλεσης και για έρευνα και τηρούν χωριστό λογαριασμό πληρωμών έρευνας, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 1, συμφωνούν με τους πελάτες τους, στη συμφωνία διαχείρισής τους ή στους γενικούς όρους συναλλαγών τους, τη χρέωση έρευνας όπως έχει προϋπολογιστεί από την επιχείρηση επενδύσεων, και τη συχνότητα με την οποία η συγκεκριμένη χρέωση έρευνας θα αφαιρείται από τους πόρους του πελάτη εντός του έτους. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων αυξάνουν τον προϋπολογισμό τους για την έρευνα μόνον αφού παράσχουν σαφείς πληροφορίες στους πελάτες για τις εν λόγω σχεδιαζόμενες αυξήσεις. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων διαθέτουν διαδικασία για την επιστροφή στους πελάτες οποιουδήποτε πλεονάσματος στον λογαριασμό πληρωμών έρευνας στο τέλος μιας περιόδου ή για τον συμψηφισμό του με τον προϋπολογισμό για την έρευνα και τη χρέωση έρευνας που υπολογίζονται για την επόμενη περίοδο.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|