+Άρθρο 11 Συνεργασία μεταξύ των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, των αρμόδιων αρχών και της ESMA
---+Άρθρο 11 1
---+Άρθρο 11 2
---+Άρθρο 11 3
---+Άρθρο 11 4
---+Άρθρο 11 5
---+Άρθρο 11 6
|
Άρθρο 11 Συνεργασία μεταξύ των διαχειριστών υποδομών αγοράς DLT, των αρμόδιων αρχών και της ESMA
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 11 1
|
1. Με την επιφύλαξη του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT συνεργάζονται με τις αρμόδιες αρχές.
Ειδικότερα, οι διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT ενημερώνουν χωρίς καθυστέρηση τις αρμόδιες αρχές τους, αμέσως μόλις λάβουν γνώση οποιουδήποτε εκ των ακόλουθων ζητημάτων:
|
α)
|
τυχόν προτεινόμενης ουσιώδους αλλαγής στο επιχειρησιακό τους σχέδιο, συμπεριλαμβανομένων αλλαγών σε σχέση με τους εργαζομένους σε νευραλγικές θέσεις, τους κανόνες της υποδομής αγοράς DLT και τους νομικούς όρους·
|
|
β)
|
τυχόν αποδεικτικού στοιχείου μη εξουσιοδοτημένης πρόσβασης, σημαντικής δυσλειτουργίας, απώλειας, κυβερνοεπιθέσεων ή άλλων κυβερνοαπειλών, απάτης, κλοπής ή άλλης σοβαρής αθέμιτης πρακτικής που υπέστη ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLΤ·
|
|
γ)
|
τυχόν ουσιώδους αλλαγής στις πληροφορίες που παρασχέθηκαν στην αρμόδια αρχή·
|
|
δ)
|
τυχόν τεχνικών ή λειτουργικών δυσκολιών στην άσκηση των δραστηριοτήτων ή στην παροχή των υπηρεσιών που υπόκεινται στην ειδική άδεια, συμπεριλαμβανομένων δυσκολιών που έχουν σχέση με την ανάπτυξη ή τη χρήση της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού και των χρηματοπιστωτικών μέσων DLΤ· ή
|
|
ε)
|
τυχόν κινδύνων για την προστασία των επενδυτών, την ακεραιότητα της αγοράς ή τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα που έχουν προκύψει και δεν είχαν προβλεφθεί στην αίτηση με την οποία ζητήθηκε η ειδική άδεια ή δεν είχαν προβλεφθεί κατά τη στιγμή της χορήγησης της ειδικής άδειας.
|
Οι αλλαγές που αναφέρονται στο δεύτερο εδάφιο, στοιχείο α) κοινοποιούνται τουλάχιστον τέσσερις μήνες πριν από τον προγραμματισμό της αλλαγής, ανεξάρτητα από το αν η προτεινόμενη ουσιώδης αλλαγή απαιτεί αλλαγή της ειδικής άδειας ή των σχετικών εξαιρέσεων ή όρων που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις σύμφωνα με τα άρθρα 8, 9 ή 10.
Όταν κοινοποιούνται τα ζητήματα που αναφέρονται στο δεύτερο εδάφιο στοιχεία α) έως ε), η αρμόδια αρχή μπορεί να ζητήσει από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT να υποβάλει αίτηση σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 13, το άρθρο 9 παράγραφος 13 ή το άρθρο 10 παράγραφος 13, ή μπορεί να ζητήσει από τον διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT να λάβει διορθωτικά μέτρα, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου.
|
|
Άρθρο 11 2
|
2. Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT παρέχει στην αρμόδια αρχή κάθε σχετική πληροφορία που αυτή ζητεί.
|
|
Άρθρο 11 3
|
3. Η αρμόδια αρχή μπορεί να ζητήσει τη λήψη τυχόν διορθωτικών μέτρων όσον αφορά το επιχειρησιακό σχέδιο του διαχειριστή της υποδομής αγοράς DLT, τους κανόνες της υποδομής αγοράς DLT και τους νομικούς όρους, προκειμένου να διασφαλίζεται η προστασία των επενδυτών, η ακεραιότητα της αγοράς ή η χρηματοπιστωτική σταθερότητα. Ο διαχειριστής της υποδομής αγοράς DLT παρέχει ενημέρωση σχετικά με την εφαρμογή των τυχόν διορθωτικών μέτρων που ζητεί η αρμόδια αρχή, στις εκθέσεις του όπως αναφέρονται στην παράγραφο 4.
|
|
Άρθρο 11 4
|
4. Κάθε έξι μήνες από την ημερομηνία χορήγησης της ειδικής άδειας, ο διαχειριστής υποδομής αγοράς DLT υποβάλλει έκθεση στην αρμόδια αρχή. Η εν λόγω έκθεση περιλαμβάνει:
|
α)
|
συνοπτική περιγραφή των πληροφοριών που απαριθμούνται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο·
|
|
β)
|
το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που εισάγονται προς διαπραγμάτευση στον ΠΜΔ DLT ή στο ΣΔΔ DLT και το πλήθος και την αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων DLT που καταχωρίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ·
|
|
γ)
|
το πλήθος και την αξία των συναλλαγών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΠΜΔ DLT ή ΣΔΔ DLT και διακανονίζονται από τον διαχειριστή του ΣΔ DLT ή του ΣΔΔ DLΤ·
|
|
δ)
|
τεκμηριωμένη αξιολόγηση τυχόν δυσχερειών κατά την εφαρμογή της ενωσιακής νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες ή του εθνικού δικαίου· και
|
|
ε)
|
τυχόν ενέργειες που λαμβάνονται για την εφαρμογή των όρων που συνοδεύουν τις εξαιρέσεις ή για την εφαρμογή τυχόν αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων που απαιτούνται από την αρμόδια αρχή.
|
|
|
Άρθρο 11 5
|
5. Η ESMA αναλαμβάνει συντονιστικό ρόλο έναντι των αρμόδιων αρχών, με σκοπό να διαμορφώσει κοινή αντίληψη για την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού και την υποδομή αγοράς DLT, να καθιερώσει κοινή εποπτική νοοτροπία και σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών, και να διασφαλίσει συνεπείς προσεγγίσεις και σύγκλιση των εποπτικών αποτελεσμάτων.
Οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν εγκαίρως στην ESMA τις πληροφορίες και τις εκθέσεις που λαμβάνουν από τους διαχειριστές υποδομών αγοράς DLT σύμφωνα με τις παραγράφους 1, 2 και 4 του παρόντος άρθρου, και ενημερώνουν την ESMA σχετικά με τυχόν μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με την παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου.
Η ESMA ενημερώνει τακτικά τις αρμόδιες αρχές σχετικά με:
|
α)
|
τυχόν εκθέσεις οι οποίες υποβάλλονται σύμφωνα με την παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου·
|
|
β)
|
τυχόν ειδικές άδειες και εξαιρέσεις οι οποίες χορηγούνται δυνάμει του παρόντος κανονισμού, καθώς και τους όρους που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις·
|
|
γ)
|
τυχόν άρνηση αρμόδιας αρχής να χορηγήσει ειδική άδεια ή εξαίρεση, τυχόν ανάκληση ειδικής άδειας ή εξαίρεσης, και τυχόν παύση δραστηριοτήτων υποδομής αγοράς DLT.
|
|
|
Άρθρο 11 6
|
6. Η ESMA παρακολουθεί την εφαρμογή των ειδικών αδειών, και τυχόν σχετικών εξαιρέσεων και των όρων που συνοδεύουν τις εν λόγω εξαιρέσεις, καθώς και τυχόν αντισταθμιστικών ή διορθωτικών μέτρων που ζητούνται από τις αρμόδιες αρχές. Η ESMA υποβάλλει στην Επιτροπή ετήσια έκθεση σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο εφαρμόζονται στην πράξη οι εν λόγω ειδικές άδειες, εξαιρέσεις, όροι και αντισταθμιστικά ή διορθωτικά μέτρα.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|