+Artikkel 11 DLT turutaristute korraldajate, pädevate asutuste ja ESMA koostöö
---+Artikkel 11 1
---+Artikkel 11 2
---+Artikkel 11 3
---+Artikkel 11 4
---+Artikkel 11 5
---+Artikkel 11 6

Artikkel 11 DLT turutaristute korraldajate, pädevate asutuste ja ESMA koostöö

1. Ülevaade

,
Artikkel 11 1

1.   Ilma et see piiraks määruse (EL) nr 909/2014 ja direktiivi 2014/65/EL kohaldamist, teevad DLT turutaristute korraldajad pädevate asutustega koostööd.

Eelkõige teavitavad DLT turutaristu korraldajad oma pädevaid asutusi viivitamata, kui nad saavad teada järgmistest asjaoludest:

a)

äriplaanis kavandatud olulised muudatused, sealhulgas muudatused, mis on seotud kriitilise tähtsusega töötajate, DLT turutaristu reeglite ja õiguslike tingimustega;

b)

tõendid loata juurdepääsu, suurte talitlushäirete, kaotamise, küberrünnete või muude küberohtude, pettuse, varguse või muude DLT turutaristu korraldajale osaks saanud tõsiste kuritarvituste kohta;

c)

olulised muudatused pädevale asutusele esitatud teabes;

d)

eriloaga hõlmatud tegevustega või teenuste osutamisega seotud tehnilised või tegevusraskused, sealhulgas raskused, mis on seotud hajusraamatu tehnoloogia ja DLT finantsinstrumentide arendamise või kasutamisega, või

e)

investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust ohustavad riskid, mis on tekkinud, kuid mida eriloa taotluses ega eriloa andmise ajal ette ei nähtud.

Teise lõigu punktis a osutatud muudatustest teatatakse vähemalt neli kuud enne seda, kui muudatus on kavas teha, olenemata sellest, kas kavandatud olulise muudatuse jaoks tuleb eriluba või sellega seotud vabastusi või vabastustega seotud tingimusi kooskõlas artikliga 8, 9 või 10 muuta.

Kui pädevale asutusele antakse teada teise lõigu punktides a–e loetletud asjaoludest, võib ta nõuda, et DLT turutaristu korraldaja esitaks kooskõlas artikli 8 lõikega 13, artikli 9 lõikega 13 või artikli 10 lõikega 13 taotluse või võtaks käesoleva artikli lõikes 3 osutatud parandusmeetmed.
Artikkel 11 2

2.   DLT turutaristu korraldaja esitab pädevale asutusele kogu nõutava vajaliku teabe.
Artikkel 11 3

3.   Pädev asutus võib nõuda, et DLT turutaristu korraldaja äriplaani, DLT turutaristu reeglite ja õiguslike tingimuste suhtes võetaks parandusmeetmeid, et tagada investorite kaitse, turu terviklus või finantsstabiilsus. DLT turutaristu korraldaja annab lõikes 4 osutatud aruannetes aru kõigi pädeva asutuse nõutud parandusmeetmete rakendamisest.
Artikkel 11 4

4.   DLT turutaristu korraldaja esitab iga kuue kuu järel alates eriloa saamise kuupäevast pädevale asutusele aruande. Aruanne sisaldab järgmist:

a)

lõike 1 teises lõigus loetletud teabe kokkuvõte;

b)

DLT mitmepoolses kauplemissüsteemis või DLT kauplemis- ja arveldussüsteemis kauplemisele võetud DLT finantsinstrumentide arv ja väärtus ning DLT arveldussüsteemi või DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja registreeritud DLT finantsinstrumentide arv ja väärtus;

c)

DLT mitmepoolses kauplemissüsteemis või DLT kauplemis- ja arveldussüsteemis tehtud ning DLT arveldussüsteemi või DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja arveldatud tehingute arv ja väärtus;

d)

põhjendatud hinnang finantsteenuseid käsitlevate liidu õigusaktide või liikmesriigi õiguse kohaldamisel esinevate probleemide kohta ja

e)

kõik meetmed, mis on võetud vabastustega seotud tingimuste rakendamiseks või pädeva asutuse nõutud kompensatsiooni- või parandusmeetmete rakendamiseks.
Artikkel 11 5

5.   ESMA koordineerib pädevate asutuste tegevust, et kujundada hajusraamatu tehnoloogiast ja DLT turutaristust ühine arusaam, et luua ühine järelevalvekultuur ja ühtsed järelevalvetavad ning tagada järjepidev käsitlus ja järelevalvetulemuste ühtsus.

Pädevad asutused edastavad DLT turutaristute korraldajatelt käesoleva artikli lõigete 1, 2 ja 4 kohaselt saadud teabe ja aruanded aegsasti ESMA-le ning teavitavad teda kõigist käesoleva artikli lõike 3 kohaselt võetud meetmetest.

ESMA teavitab pädevaid asutusi korrapäraselt järgmisest:

a)

käesoleva artikli lõike 4 kohaselt esitatud aruanded;

b)

käesoleva määruse kohaselt antud eriload ja vabastused ning vabastustega seotud tingimused;

c)

juhtumid, mil pädev asutus on eriloa või vabastuse andmisest keeldunud, eriluba või vabastus on tunnistatud kehtetuks või DLT turutaristu on tegevuse lõpetanud.
Artikkel 11 6

6.   ESMA jälgib erilubade ning nendega seotud vabastuste ja vabastustega seotud tingimuste ning pädevate asutuste nõutud kompensatsiooni- või parandusmeetmete kohaldamist. ESMA esitab komisjonile igal aastal aruande selle kohta, kuidas neid erilube, vabastusi, tingimusi ning kompensatsiooni- ja parandusmeetmeid praktikas kohaldatakse.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid