+11. pants Sadarbība starp SVT tirgus infrastruktūru operatoriem, kompetentajām iestādēm un EVTI
---+11. pants 1
---+11. pants 2
---+11. pants 3
---+11. pants 4
---+11. pants 5
---+11. pants 6

11. pants Sadarbība starp SVT tirgus infrastruktūru operatoriem, kompetentajām iestādēm un EVTI

1. Pārskats

,
11. pants 1

1.   Neskarot Regulu (ES) Nr. 909/2014 un Direktīvu 2014/65/ES, SVT tirgus infrastruktūru operatori sadarbojas ar kompetentajām iestādēm.

SVT tirgus infrastruktūru operatori jo īpaši nekavējoties informē to kompetentās iestādes, tiklīdz tiem ir kļuvis zināms kāds no šādiem apstākļiem:

a)

jebkādas ierosinātās būtiskās izmaiņas to darījumdarbības plānā, tostarp izmaiņas attiecībā uz kritiski svarīgajiem darbiniekiem, SVT tirgus infrastruktūras noteikumiem un juridiskajiem noteikumiem;

b)

jebkādi pierādījumi par neatļautu piekļuvi, būtiskiem darbības traucējumiem, zudumiem, kiberuzbrukumiem vai citiem kiberdraudiem, krāpšanu, zādzību vai citu nopietnu ļaunprātīgu praksi, kas vērsta pret SVT tirgus infrastruktūras operatoru;

c)

jebkādas būtiskas izmaiņas informācijā, kas sniegta kompetentajai iestādei;

d)

jebkādas tehniskas vai operatīvas grūtības to darbību veikšanā vai pakalpojumu sniegšanā, uz kuriem attiecas īpašā atļauja, tostarp grūtības saistībā ar sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas un SVT finanšu instrumentu attīstīšanu vai izmantošanu; vai

e)

jebkādi riski, kas var ietekmēt ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti un kas ir radušies un netika paredzēti pieteikumā, ar kuru pieprasīta īpašā atļauja, vai kas netika paredzēti brīdī, kad izsniedza īpašo atļauju.

Par otrās daļas a) apakšpunktā minētajām izmaiņām paziņo vismaz četrus mēnešus pirms izmaiņu plānotās veikšanas neatkarīgi no tā, vai ierosināto būtisko izmaiņu dēļ ir vajadzīgas izmaiņas īpašajā atļaujā vai ar to saistītajos atbrīvojumos vai nosacījumos, kas saistīti ar minētajiem atbrīvojumiem, saskaņā ar 8., 9. vai 10. pantu.

Saņemot paziņojumu par šā punkta otrās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītajiem apstākļiem, kompetentā iestāde var pieprasīt, lai SVT tirgus infrastruktūras operators iesniedz pieteikumu saskaņā ar 8. panta 13. punktu, 9. panta 13. punktu vai 10. panta 13. punktu, vai var pieprasīt SVT tirgus infrastruktūras operatoram veikt korektīvus pasākumus, kas minēti šā panta 3. punktā.
11. pants 2

2.   SVT tirgus infrastruktūras operators iesniedz kompetentajai iestādei visu būtisko informāciju, ko tā var pieprasīt.
11. pants 3

3.   Kompetentā iestāde, kas piešķīrusi īpašo atļauju, var pieprasīt jebkādu korektīvu pasākumu ieviešanu attiecībā uz SVT tirgus infrastruktūras operatora darījumdarbības plānu, SVT tirgus infrastruktūras noteikumiem un juridiskajiem noteikumiem, lai nodrošinātu ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti. SVT tirgus infrastruktūras operators savos ziņojumos, kas minēti 4. punktā, informē par visu to korektīvo pasākumu īstenošanu, kurus pieprasījusi kompetentā iestāde.
11. pants 4

4.   Reizi sešos mēnešos no īpašās atļaujas piešķiršanas dienas SVT tirgus infrastruktūras operators iesniedz ziņojumu kompetentajai iestādei. Minētajā ziņojumā iekļauj:

a)

kopsavilkumu par informāciju, kas norādīta 1. punkta otrajā daļā;

b)

tirdzniecībai SVT DTS vai SVT TNS atļauto SVT finanšu instrumentu skaitu un vērtību un to SVT finanšu instrumentu skaitu un vērtību, kurus iegrāmatojis SVT NS vai SVT TNS operators;

c)

to SVT DTS vai SVT TNS tirgoto darījumu skaitu un vērtību, par kuriem norēķinus veicis SVT NS vai SVT TNS operators;

d)

argumentētu novērtējumu par visām grūtībām Savienības finanšu pakalpojumu tiesību aktu vai valsts tiesību aktu piemērošanā; un

e)

jebkādus pasākumus, kas veikti, lai izpildītu nosacījumus, kuri saistīti ar atbrīvojumiem, vai lai izpildītu jebkādus kompensējošus vai korektīvus pasākumus, kurus pieprasījusi kompetentā iestāde.
11. pants 5

5.   EVTI īsteno koordinācijas funkciju attiecībā uz kompetentajām iestādēm, lai radītu vienotu izpratni par sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju un SVT tirgus infrastruktūru un izveidotu vienotu uzraudzības kultūru un uzraudzības prakses konverģenci, kā arī nodrošinātu saskaņotas pieejas un konverģenci uzraudzības rezultātu jomā.

Kompetentās iestādes laikus nosūta EVTI informāciju un ziņojumus, kas saņemti no SVT tirgus infrastruktūru operatoriem saskaņā ar šā panta 1., 2. un 4. punktu, un informē EVTI par visiem pasākumiem, kas veikti saskaņā ar šā panta 3. punktu.

EVTI regulāri informē kompetentās iestādes par:

a)

visiem ziņojumiem, kas iesniegti saskaņā ar šā panta 4. punktu;

b)

visām īpašajām atļaujām un atbrīvojumiem, kas piešķirti saskaņā ar šo regulu, kā arī ar šiem atbrīvojumiem saistītajiem nosacījumiem;

c)

visiem kompetento iestāžu atteikumiem piešķirt īpašo atļauju vai atbrīvojumu, visiem īpašo atļauju vai atbrīvojumu atsaukšanas un SVT tirgus infrastruktūru darījumdarbības izbeigšanas gadījumiem.
11. pants 6

6.   EVTI uzrauga īpašo atļauju, ar tām saistīto atbrīvojumu un šo atbrīvojumu nosacījumu piemērošanu, kā arī visu to kompensējošo vai korektīvo pasākumu piemērošanu, ko pieprasījušas kompetentās iestādes. EVTI iesniedz Komisijai gada ziņojumu par to, kā šādas īpašās atļaujas, atbrīvojumus, nosacījumus un kompensējošos vai korektīvos pasākumus piemēro praksē.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti