+Άρθρο 56 1
|
Άρθρο 56 1
1. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς είναι σε θέση να εφαρμόζουν διοικητικά μέτρα σε υπόχρεη οντότητα όταν διαπιστώνουν:
|
α)
|
παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113, είτε σε συνδυασμό με χρηματικές κυρώσεις για σοβαρές, επαναλαμβανόμενες και συστηματικές παραβάσεις, είτε μεμονωμένα·
|
|
β)
|
αδυναμίες στις εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους της υπόχρεης οντότητας που πιθανολογείται ότι θα οδηγήσουν σε παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο στοιχείο α) και διοικητικά μέτρα που μπορούν να αποτρέψουν την εμφάνιση των εν λόγω παραβάσεων ή να περιορίσουν τον σχετικό κίνδυνο·
|
|
γ)
|
ότι η υπόχρεη οντότητα έχει εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους οι οποίοι δεν είναι ανάλογοι προς τους κινδύνους που συνεπάγονται η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, τα βασικά αδικήματά της ή η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και στους οποίους βρίσκεται εκτεθειμένη η οντότητα.
|
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|