Artikkel 56 1

a)

määruse (EL) 2024/1624 või määruse (EL) 2023/1113 rikkumise, kohaldades neid meetmeid eraldi või koos rahalise karistusega, kui on tegemist raske, korduva ja süstemaatilise rikkumisega;

b)

puudusi kohustatud isiku ettevõttesisestes põhimõtetes, protseduurides ja kontrollimeetmetes, mis võivad tõenäoliselt kaasa tuua punktis a osutatud nõuete rikkumise, ning kui haldusmeetmete võtmisega võib ennetada selliste rikkumiste toimepanemist või vähendada nende toimepanemise riski;

c)

asjaolu, et kohustatud isiku ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed ei ole piisavad, arvestades rahapesu, selle eelkuritegude või terrorismi rahastamise riske, millega kohustatud isik kokku puutub.