Άρθρο 2 Πεδίο εφαρμογής

α)

στην περίπτωση παρόχων αξιολογήσεων ΠΚΔ που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση:

β)

στην περίπτωση παρόχων αξιολογήσεων ΠΚΔ που είναι εγκατεστημένοι εκτός της Ένωσης, όταν εκδίδουν και διανέμουν τις οικείες αξιολογήσεις ΠΚΔ μέσω καταβολής συνδρομής ή άλλων συμβατικών σχέσεων σε ρυθμιζόμενες χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις στην Ένωση, σε επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας 2013/34/ΕΕ, σε επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας 2004/109/ΕΚ, ή σε θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμούς της Ένωσης ή σε δημόσιες αρχές των κρατών μελών.

α)

ιδιωτικές αξιολογήσεις ΠΚΔ που δεν προορίζονται για δημοσιοποίηση ή διανομή·

β)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από ρυθμιζόμενες χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις εντός της Ένωσης και χρησιμοποιούνται αποκλειστικά για εσωτερικούς σκοπούς ή για την παροχή χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών ή προϊόντων εντός της επιχείρησης ή εντός του ομίλου·

γ)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από ρυθμιζόμενες χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις στην Ένωση και οι οποίες:

Στις περιπτώσεις που καλύπτονται από το πρώτο εδάφιο του παρόντος σημείου, όταν μια ρυθμιζόμενη χρηματοπιστωτική επιχείρηση στην Ένωση γνωστοποιεί αξιολόγηση ΠΚΔ σε τρίτους στο πλαίσιο των διαφημιστικών ανακοινώσεών της, περιλαμβάνει στον ιστότοπό της τις ίδιες πληροφορίες με εκείνες που απαιτούνται σύμφωνα με το σημείο 1 του παραρτήματος III του παρόντος κανονισμού και γνωστοποιεί εντός των εν λόγω διαφημιστικών ανακοινώσεων σύνδεσμο προς τις εν λόγω πληροφορίες στον ιστότοπο, εκτός εάν υπόκειται στο άρθρο 13 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088.

Οι αρμόδιες αρχές που ορίζονται σύμφωνα με τις τομεακές νομοθετικές πράξεις που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο του παρόντος σημείου παρακολουθούν τη συμμόρφωση των ρυθμιζόμενων χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων εντός της Ένωσης προς τις απαιτήσεις του πρώτου εδαφίου του παρόντος σημείου, σύμφωνα με τις εξουσίες που ανατίθενται από τις εν λόγω νομοθετικές πράξεις·

δ)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από παρόχους αξιολογήσεων ΠΚΔ εγκατεστημένους εκτός της Ένωσης, οι οποίοι δεν έχουν λάβει άδεια ούτε έχουν αναγνωριστεί βάσει του τίτλου II και πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

ε)

δημοσίευση ή διανομή δεδομένων σχετικά με περιβαλλοντικά, κοινωνικά και ανθρώπινα δικαιώματα και σχετικούς με τη διακυβέρνηση παράγοντες·

στ)

αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, και τυχόν βαθμολογίες ή αξιολογήσεις ΠΚΔ που καταρτίζονται ή δημοσιεύονται στο πλαίσιο των μεθοδολογιών για τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας ή ως δεδομένα εισόδου ή αποτέλεσμα της αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

ζ)

προϊόντα ή υπηρεσίες που ενσωματώνουν στοιχείο αξιολόγησης ΠΚΔ, συμπεριλαμβανομένης της έρευνας στον τομέα των επενδύσεων, όπως ορίζεται στην οδηγία 2014/65/ΕΕ·

η)

εξωτερικές αξιολογήσεις των ευρωπαϊκών πράσινων ομολόγων, όπως προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) 2023/2631'

θ)

εξωτερικές αξιολογήσεις ή γνώμες δεύτερου βαθμού σχετικά με ομόλογα που διατίθενται στην αγορά ως περιβαλλοντικά βιώσιμα ομόλογα, συνδεόμενα με τη βιωσιμότητα ομόλογα, και ομόλογα, δάνεια και άλλα είδη χρεωστικών τίτλων που διατίθενται στην αγορά ως βιώσιμα, στον βαθμό που οι εν λόγω εξωτερικές αξιολογήσεις και οι γνώμες δεύτερου βαθμού δεν περιέχουν αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από τον εξωτερικό αξιολογητή ή τον πάροχο γνώμης δεύτερου βαθμού·

ι)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από δημόσιες αρχές θεσμικών και λοιπών οργάνων και οργανισμών της Ένωσης ή των κρατών μελών όταν οι εν λόγω αξιολογήσεις δεν δημοσιεύονται ούτε διανέμονται για εμπορικούς σκοπούς·

ια)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από εξουσιοδοτημένο πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ όταν οι εν λόγω αξιολογήσεις δημοσιεύονται ή διανέμονται από τρίτο μέρος·

ιβ)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που εκδίδονται από μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών όταν οι εν λόγω αξιολογήσεις δεν δημοσιεύονται ούτε διανέμονται για εμπορικούς σκοπούς·

ιγ)

υποχρεωτικές γνωστοποιήσεις σύμφωνα με τα άρθρα 6, 8, 9, 10, 11 και 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088·

ιδ)

γνωστοποιήσεις σύμφωνα με τα άρθρα 5, 6 και 8 του κανονισμού (ΕΕ) 2020/852·

ιε)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που καταρτίζονται αποκλειστικά για διαδικασίες διαπίστευσης ή πιστοποίησης, οι οποίες δεν στοχεύουν σε επενδυτικές αναλύσεις, χρηματοοικονομικές αναλύσεις, λήψη επενδυτικών αποφάσεων ή λήψη χρηματοοικονομικών αποφάσεων·

ιστ)

δραστηριότητες επισήμανσης υπό την προϋπόθεση ότι τα σήματα που χορηγούνται στις σχετικές οντότητες, στα χρηματοπιστωτικά μέσα ή στα χρηματοπιστωτικά προϊόντα δεν περιλαμβάνουν τη γνωστοποίηση αξιολόγησης ΠΚΔ·

ιζ)

αξιολογήσεις ΠΚΔ που δημοσιεύονται ή διανέμονται από μη κερδοσκοπικούς οργανισμούς για μη εμπορικούς σκοπούς.