+Άρθρο 16 Διαχωρισμός επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και γενικών δραστηριοτήτων
---+Άρθρο 16 1
---+Άρθρο 16 2
---+Άρθρο 16 3
---+Άρθρο 16 4
---+Άρθρο 16 5
---+Άρθρο 16 6

Άρθρο 16 Διαχωρισμός επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και γενικών δραστηριοτήτων

1. Επισκόπηση

,
Τίτλος Κανονισμός
Άρθρο 16 1

1.   Οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ δεν παρέχουν καμία από τις ακόλουθες δραστηριότητες:

α)

δραστηριότητες παροχής συμβουλών σε επενδυτές ή επιχειρήσεις·

β)

έκδοση και διανομή πιστοληπτικής ικανότητας, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

γ)

παροχή δεικτών αναφοράς όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011·

δ)

επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 2) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·

ε)

υποχρεωτικός έλεγχος των οικονομικών καταστάσεων και των δεσμεύσεων παροχής διασφάλισης της υποβολής εκθέσεων βιωσιμότητας κατά την έννοια της οδηγίας 2013/34/ΕΕ·

στ)

δραστηριότητες πιστωτικών ιδρυμάτων κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 και δραστηριότητες ασφάλισης ή αντασφάλισης κατά την έννοια της οδηγίας 2009/138/ΕΚ.

Άρθρο 16 2

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ μπορεί να παρέχει τις δραστηριότητες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 στοιχείο δ) ή στ), υπό την προϋπόθεση ότι εφαρμόζει, επιπλέον των μέτρων που αναφέρονται στα άρθρα 25 και 26, ειδικά μέτρα ώστε:

α)

να διασφαλίζει ότι κάθε δραστηριότητα ασκείται αυτόνομα·

β)

να αποφεύγει τη δημιουργία δυνητικών κινδύνων σύγκρουσης συμφερόντων κατά τη λήψη αποφάσεων στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων αξιολόγησης ΠΚΔ·

γ)

να διασφαλίζει ότι οι υπάλληλοί του που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης ενός αξιολογούμενου στοιχείου δεν παρέχουν καμία από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 στοιχείο δ) ή στ).

Κατά την εφαρμογή των εν λόγω μέτρων, ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ λαμβάνει επίσης υπόψη τις δραστηριότητες του ομίλου στον οποίο ανήκει, κατά περίπτωση.

Άρθρο 16 3

3.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1 στοιχείο γ), ένας πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ μπορεί να υποβάλει στην ΕΑΚΑΑ αίτηση χορήγησης άδειας για την παροχή δεικτών αναφοράς, υπό την προϋπόθεση ότι εφαρμόζει ειδικά μέτρα, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που αναφέρονται στην παράγραφο 2. Η ΕΑΚΑΑ αποφασίζει αν τα μέτρα που προτείνει ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ είναι κατάλληλα και επαρκή όσον αφορά τους δυνητικούς κινδύνους σύγκρουσης συμφερόντων. Εάν η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι τα μέτρα δεν είναι κατάλληλα ή επαρκή όσον αφορά τους δυνητικούς κινδύνους σύγκρουσης συμφερόντων, εφαρμόζεται η παράγραφος 1 στοιχείο γ).

Κάθε ουσιαστική αλλαγή στα μέτρα που λαμβάνει ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ ή στην εφαρμογή τους κοινοποιείται στην ΕΑΚΑΑ από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ πριν από την υλοποίηση της εν λόγω αλλαγής. Η ΕΑΚΑΑ αποφασίζει κατά πόσον τα μέτρα παραμένουν κατάλληλα και επαρκή όσον αφορά τους δυνητικούς κινδύνους σύγκρουσης συμφερόντων. Εάν η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι τα μέτρα δεν είναι κατάλληλα ή επαρκή όσον αφορά τους δυνητικούς κινδύνους σύγκρουσης συμφερόντων, εφαρμόζεται η παράγραφος 1 στοιχείο γ), εφαρμόζεται η παράγραφος 1 στοιχείο γ).

Η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει απόφαση όπως αναφέρεται στο πρώτο και στο δεύτερο εδάφιο της παρούσας παραγράφου εντός 30 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή πλήρων πληροφοριών σχετικά με τα μέτρα που προτείνει ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ ή τυχόν ουσιώδεις αλλαγές που επιφέρει σε αυτά ή εντός των προθεσμιών που ορίζονται στο άρθρο 7 όταν η εκτίμηση της ΕΑΚΑΑ αποτελεί μέρος της αξιολόγησής της ΕΑΚΑΑ όσον αφορά την αίτηση χορήγησης άδειας του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ.

Άρθρο 16 4

4.   Ένας πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ διασφαλίζει ότι οι υπάλληλοί του που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης ενός αξιολογούμενου στοιχείου δεν παρέχουν καμία από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 στοιχεία α), β) και ε).

Άρθρο 16 5

5.   Η ΕΑΚΑΑ καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων με τα οποία εξειδικεύονται περαιτέρω οι λεπτομέρειες των μέτρων και των διασφαλίσεων που πρέπει να εφαρμόζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 2, 3 και 4.

Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει στην Επιτροπή τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο έως τις 2 Οκτωβρίου 2025.

Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να συμπληρώνει τον παρόντα κανονισμό θεσπίζοντας τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προβλέπονται στο πρώτο εδάφιο σύμφωνα με τα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

Άρθρο 16 6

6.   Οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ διασφαλίζουν ότι η παροχή υπηρεσιών πέραν εκείνων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 δεν δημιουργεί κινδύνους σύγκρουσης συμφερόντων στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων τους αξιολόγησης ΠΚΔ. Σε περίπτωση κινδύνου σύγκρουσης συμφερόντων, οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ δεν προσφέρουν τέτοιες άλλες υπηρεσίες.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις
Πηγή Απαίτηση

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
Πηγή Απαίτηση