+16 artikla Liiketoiminnan ja toimintojen eriyttäminen
---+16 artikla 1
---+16 artikla 2
---+16 artikla 3
---+16 artikla 4
---+16 artikla 5
---+16 artikla 6

16 artikla Liiketoiminnan ja toimintojen eriyttäminen

1. Yleiskatsaus

,
16 artikla 1

1.   ESG-luokitusten tarjoajat eivät saa tarjota mitään seuraavista toiminnoista:

a)

sijoittajien tai yritysten konsultointi;

b)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 3 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määriteltyjen luottoluokitusten antaminen ja jakelu;

c)

asetuksen (EU) 2016/1011 3 artiklan 1 kohdan 5 alakohdassa määriteltyjen vertailuarvojen tarjoaminen;

d)

direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 2 alakohdassa määritellyt sijoituspalvelut ja -toiminta;

e)

direktiivissä 2013/34/EU tarkoitetut tilinpäätösten lakisääteinen tilintarkastus ja kestävyysraportoinnin varmennustoimeksiannot;

f)

asetuksessa (EU) N:o 575/2013 tarkoitettu luottolaitosten toiminta ja direktiivissä 2009/138/EY tarkoitettu vakuutus- tai jälleenvakuutustoiminta.
16 artikla 2

2.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, ESG-luokitusten tarjoaja voi tarjota 1 kohdan d tai f alakohdassa tarkoitettuja toimintoja edellyttäen, että se ottaa käyttöön 25 ja 26 artiklassa tarkoitettujen toimenpiteiden lisäksi erityisiä toimenpiteitä, joilla

a)

varmistetaan, että kutakin toimintaa harjoitetaan itsenäisesti;

b)

vältetään mahdollisten eturistiriitojen riskin syntyminen ESG-luokitusten tarjoajan ESG-luokitustoimintaan liittyvässä päätöksenteossa;

c)

varmistetaan, että luokitellun kohteen arviointiprosessiin suoraan osallistuvat ESG-luokitusten tarjoajan työntekijät eivät tarjoa mitään 1 kohdan d tai f alakohdassa tarkoitetuista toiminnoista.

Tällaisia toimenpiteitä toteuttaessaan ESG-luokitusten tarjoajan on tapauksen mukaan otettava huomioon myös sen ryhmän toiminta, johon se kuuluu.
16 artikla 3

3.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdan c alakohdassa säädetään, ESG-luokitusten tarjoaja voi esittää arvopaperimarkkinaviranomaiselle pyynnön saada lupa tarjota vertailuarvoja edellyttäen, että se ottaa käyttöön erityisiä toimenpiteitä, mukaan lukien 2 kohdassa tarkoitetut toimenpiteet. Arvopaperimarkkinaviranomainen päättää, ovatko ESG-luokitusten tarjoajan ehdottamat toimenpiteet asianmukaisia ja riittäviä mahdollisiin eturistiriitojen riskeihin nähden. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että toimenpiteet eivät ole asianmukaisia tai riittäviä mahdollisiin eturistiriitojen riskeihin nähden, sovelletaan 1 kohdan c alakohtaa.

ESG-luokitusten tarjoajan on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikista merkittävistä muutoksista ESG-luokitusten tarjoajan toteuttamiin toimenpiteisiin tai niiden täytäntöönpanoon ennen tällaisen muutoksen toteuttamista. Arvopaperimarkkinaviranomainen päättää, ovatko toimenpiteet edelleen asianmukaisia ja riittäviä mahdollisiin eturistiriitojen riskeihin nähden. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että toimenpiteet eivät enää ole asianmukaisia tai riittäviä mahdollisiin eturistiriitojen riskeihin nähden, sovelletaan 1 kohdan c alakohtaa.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tekee tämän kohdan ensimmäisessä ja toisessa alakohdassa tarkoitetun päätöksen 30 työpäivän kuluessa siitä, kun se on saanut täydelliset tiedot ESG-luokitusten tarjoajan ehdottamista toimenpiteistä tai niihin mahdollisesti tehdyistä merkittävistä muutoksista, tai 7 artiklassa säädetyissä määräajoissa, jos arvopaperimarkkinaviranomaisen arviointi on osa ESG-luokitusten tarjoajan toimilupahakemuksen arviointia.
16 artikla 4

4.   ESG-luokitusten tarjoajan on varmistettava, että sen työntekijät, jotka osallistuvat suoraan luokitellun kohteen arviointiprosessiin, eivät tarjoa mitään 1 kohdan a, b ja e alakohdassa tarkoitetuista toiminnoista.
16 artikla 5

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnoksia teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään 2, 3 ja 4 kohdan nojalla toteutettavien toimenpiteiden ja suojatoimien yksityiskohdat.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 2 päivänä lokakuuta 2025.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.
16 artikla 6

6.   ESG-luokitusten tarjoajien on varmistettava, että muiden kuin 1 kohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjoamisesta ei aiheudu eturistiriitojen riskejä niiden ESG-luokitustoiminnassa. Jos eturistiriitojen riskejä on olemassa, ESG-luokitusten tarjoajien on pidätyttävä tarjoamasta tällaisia muita palveluja.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit