+16. cikk Az üzlet és a tevékenységek szétválasztása
---+16. cikk 1
---+16. cikk 2
---+16. cikk 3
---+16. cikk 4
---+16. cikk 5
---+16. cikk 6

16. cikk Az üzlet és a tevékenységek szétválasztása

1. Áttekintés

,
16. cikk 1

(1)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók a következő tevékenységek közül egyiket sem végezhetik:

a)

tanácsadási tevékenységek befektetők vagy vállalkozások számára;

b)

az 1060/2009/EK rendelet 3. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározottak szerinti hitelminősítések kibocsátása és terjesztése;

c)

az (EU) 2016/1011 rendelet 3. cikke (1) bekezdésének 5. pontjában meghatározottak szerinti referenciamutatók nyújtása;

d)

a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 2. pontjában meghatározottak szerinti befektetési szolgáltatások és tevékenységek;

e)

a 2013/34/EU irányelv értelmében a pénzügyi kimutatások jogszabályban előírt könyvvizsgálata és a fenntarthatósági beszámolásra vonatkozó, bizonyosságot nyújtó megbízás;

f)

az 575/2013/EU rendelet értelmében vett hitelintézeti tevékenységek és a 2009/138/EK irányelv értelmében vett biztosítási vagy viszontbiztosítási tevékenységek.
16. cikk 2

(2)   Az (1) bekezdéstől eltérve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató végezheti az (1) bekezdés d) vagy f) pontjában említett tevékenységeket, feltéve, hogy – a 25. és 26. cikkben említett intézkedéseken túlmenően – konkrét intézkedéseket vezet be:

a)

annak biztosítására, hogy minden tevékenységet önállóan gyakoroljanak;

b)

annak elkerülésére, hogy az ESG-minősítési tevékenységein belüli döntéshozatal során potenciális összeférhetetlenségi kockázatokat idézzenek elő;

c)

annak biztosítására, hogy egy minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottai ne végezzék az (1) bekezdés d) vagy f) pontjában említett tevékenységek egyikét sem.

Az ilyen intézkedések végrehajtása során az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató adott esetben figyelembe veszi annak a csoportnak a tevékenységeit is, amelyhez tartozik.
16. cikk 3

(3)   Az (1) bekezdés c) pontjától eltérve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató annak engedélyezése iránti kérelmet nyújthat be az ESMA-hoz, hogy referenciamutatókat nyújthasson, feltéve, hogy konkrét intézkedéseket vezet be, beleértve a (2) bekezdésben említetteket is. Az ESMA határoz arról, hogy az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató által javasolt intézkedések megfelelőek és elégségesek-e az összeférhetetlenség potenciális kockázata tekintetében. Ha az ESMA úgy ítéli meg, hogy az intézkedések az összeférhetetlenség potenciális kockázata tekintetében nem megfelelőek vagy nem elégségesek, az (1) bekezdés c) pontját kell alkalmazni.

Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató által hozott intézkedésekben vagy azok végrehajtásában bekövetkező minden lényeges változásról az ilyen változás végrehajtása előtt értesítenie kell az ESMA-t. Az ESMA határoz arról, hogy az intézkedések megfelelőek és elégségesek maradtak-e az összeférhetetlenség potenciális kockázata tekintetében. Ha az ESMA úgy ítéli meg, hogy az intézkedések már nem megfelelőek vagy elégségesek az összeférhetetlenség potenciális kockázata tekintetében, az (1) bekezdés c) pontját kell alkalmazni.

Az ESMA az e bekezdés első és a második albekezdésében említettek szerinti határozatot az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató által javasolt intézkedésekre vagy azok bármely lényeges módosításaira vonatkozó teljeskörű tájékoztatás kézhezvételétől számított 30 munkanapon belül, vagy – amennyiben az ESMA értékelése az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató engedélyezési kérelme értékelésének részét képezi – a 7. cikkben meghatározott határidőn belül hozza meg.
16. cikk 4

(4)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató biztosítja, hogy egy minősített tétel értékelési folyamatában közvetlenül részt vevő alkalmazottai ne végezzék az (1) bekezdés a) b) és e) pontjában említett tevékenységek egyikét sem.
16. cikk 5

(5)   Az ESMA szabályozástechnikai standardtervezeteket dolgoz ki a (2), (3) és (4) bekezdés alapján bevezetendő intézkedések és biztosítékok részleteinek meghatározása céljából.

Az ESMA az első albekezdésben említett szabályozástechnikai standardtervezeteket 2025. október 2-ig benyújtja a Bizottságnak.

A Bizottság felhatalmazást kap arra, hogy az e bekezdés első albekezdésében említett szabályozástechnikai standardoknak az 1095/2010/EU rendelet 10–14. cikkével összhangban történő elfogadása révén kiegészítse e rendeletet.
16. cikk 6

(6)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók biztosítják, hogy az (1) bekezdésben említettektől eltérő szolgáltatások nyújtása ne okozzon összeférhetetlenségi kockázatot az ESG-minősítési tevékenységeik során. Összeférhetetlenség kockázata esetén az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóknak tartózkodniuk kell az ilyen egyéb szolgáltatások kínálásától.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok