|
+Άρθρο 7 2. |
Άρθρο 7 2.Τα κράτη μέλη ορίζουν ότι ο ΔΟΕΕ που αιτείται τη χορήγηση αδείας παρέχει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον ΔΟΕΕ στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του:
α)
πληροφορίες σχετικά με τα πρόσωπα τα οποία πραγματικά διεξάγουν τις συναλλαγές του ΔΟΕΕ, και ειδικότερα όσον αφορά τις λειτουργίες που αναφέρονται στο παράρτημα I, μεταξύ άλλων:
i)
περιγραφή του ρόλου, του τίτλου και του βαθμού αρχαιότητάς των εν λόγω προσώπων·
ii)
περιγραφή των διαύλων αναφοράς και των αρμοδιοτήτων των εν λόγω προσώπων εντός και εκτός του ΔΟΕΕ·
iii)
επισκόπηση του χρόνου που αφιερώνει το καθένα από αυτά τα πρόσωπα σε κάθε αρμοδιότητα·
iv)
περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που υποστηρίζουν τις δραστηριότητες των εν λόγω προσώπων·
αα)
η επίσημη επωνυμία και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του ΔΟΕΕ·
β)
πληροφορίες σχετικά με τις ταυτότητες των μετόχων ή των μελών του ΔΟΕΕ, άμεσων ή έμμεσων, φυσικών ή νομικών προσώπων, οι οποίοι έχουν ειδικές συμμετοχές, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τα ποσά των εν λόγω συμμετοχών·
γ)
πρόγραμμα δραστηριοτήτων που καθορίζει την οργανωτική δομή του ΔΟΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο ο ΔΟΕΕ σκοπεύει να συμμορφωθεί με τις υποχρεώσεις του δυνάμει των κεφαλαίων ΙΙ, III, IV και, όποτε ενδείκνυται, των κεφαλαίων V έως VIII της παρούσας οδηγίας και με τις υποχρεώσεις του δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1, του άρθρου 6 παράγραφος 1 στοιχείο α) και του άρθρου 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 7 ), καθώς και λεπτομερή περιγραφή των κατάλληλων ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που πρόκειται να χρησιμοποιηθούν από τον ΔΟΕΕ για τον σκοπό αυτό·
δ)
πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές αμοιβών του ΔΟΕΕ κατ’ εφαρμογή του άρθρου 13·
ε)
πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις οι οποίες πραγματοποιούνται για την ανάθεση και τη δευτερεύουσα ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους σύμφωνα με το άρθρο 20, στις οποίες περιλαμβάνονται τουλάχιστον τα εξής:
i)
για κάθε ανάδοχο:
—
η επίσημη επωνυμία του και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του,
—
η δικαιοδοσία εγκατάστασής του, και
—
κατά περίπτωση, η εποπτική αρχή του·
ii)
λεπτομερής περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που χρησιμοποιεί ο ΔΟΕΕ για:
—
την εκτέλεση καθημερινών καθηκόντων διαχείρισης χαρτοφυλακίου ή διαχείρισης κινδύνων εντός του ΔΟΕΕ, και
—
την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας·
iii)
όσον αφορά καθέναν από τους ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειριστεί ο ΔΟΕΕ:
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση, και
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση·
iv)
περιγραφή των περιοδικών μέτρων δέουσας επιμέλειας που πρέπει να εφαρμόζει ο ΔΟΕΕ για την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας. 1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|