+Άρθρο 7 Αίτηση για τη χορήγηση αδείας
---+Άρθρο 7 1.
---+Άρθρο 7 2.
---+Άρθρο 7 3.
---+Άρθρο 7 4.
---+Άρθρο 7 5.
---+Άρθρο 7 8.

Άρθρο 7 Αίτηση για τη χορήγηση αδείας

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 7 1.
Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι ο ΔΟΕΕ υποχρεούται να υποβάλει αίτηση για τη χορήγηση αδείας στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του.
Άρθρο 7 2.

Τα κράτη μέλη ορίζουν ότι ο ΔΟΕΕ που αιτείται τη χορήγηση αδείας παρέχει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον ΔΟΕΕ στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του:

α) 

πληροφορίες σχετικά με τα πρόσωπα τα οποία πραγματικά διεξάγουν τις συναλλαγές του ΔΟΕΕ, και ειδικότερα όσον αφορά τις λειτουργίες που αναφέρονται στο παράρτημα I, μεταξύ άλλων:

i) 

περιγραφή του ρόλου, του τίτλου και του βαθμού αρχαιότητάς των εν λόγω προσώπων·

ii) 

περιγραφή των διαύλων αναφοράς και των αρμοδιοτήτων των εν λόγω προσώπων εντός και εκτός του ΔΟΕΕ·

iii) 

επισκόπηση του χρόνου που αφιερώνει το καθένα από αυτά τα πρόσωπα σε κάθε αρμοδιότητα·

iv) 

περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που υποστηρίζουν τις δραστηριότητες των εν λόγω προσώπων·

αα) 

η επίσημη επωνυμία και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του ΔΟΕΕ·

β) 

πληροφορίες σχετικά με τις ταυτότητες των μετόχων ή των μελών του ΔΟΕΕ, άμεσων ή έμμεσων, φυσικών ή νομικών προσώπων, οι οποίοι έχουν ειδικές συμμετοχές, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τα ποσά των εν λόγω συμμετοχών·

γ) 

πρόγραμμα δραστηριοτήτων που καθορίζει την οργανωτική δομή του ΔΟΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο ο ΔΟΕΕ σκοπεύει να συμμορφωθεί με τις υποχρεώσεις του δυνάμει των κεφαλαίων ΙΙ, III, IV και, όποτε ενδείκνυται, των κεφαλαίων V έως VIII της παρούσας οδηγίας και με τις υποχρεώσεις του δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1, του άρθρου 6 παράγραφος 1 στοιχείο α) και του άρθρου 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 7 ), καθώς και λεπτομερή περιγραφή των κατάλληλων ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που πρόκειται να χρησιμοποιηθούν από τον ΔΟΕΕ για τον σκοπό αυτό·

δ) 

πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές αμοιβών του ΔΟΕΕ κατ’ εφαρμογή του άρθρου 13·

ε) 

πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις οι οποίες πραγματοποιούνται για την ανάθεση και τη δευτερεύουσα ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους σύμφωνα με το άρθρο 20, στις οποίες περιλαμβάνονται τουλάχιστον τα εξής:

i) 

για κάθε ανάδοχο:

— 
η επίσημη επωνυμία του και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του,
— 
η δικαιοδοσία εγκατάστασής του, και
— 
κατά περίπτωση, η εποπτική αρχή του·
ii) 

λεπτομερής περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που χρησιμοποιεί ο ΔΟΕΕ για:

— 
την εκτέλεση καθημερινών καθηκόντων διαχείρισης χαρτοφυλακίου ή διαχείρισης κινδύνων εντός του ΔΟΕΕ, και
— 
την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας·
iii) 

όσον αφορά καθέναν από τους ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειριστεί ο ΔΟΕΕ:

— 
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση, και
— 
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση·
iv) 

περιγραφή των περιοδικών μέτρων δέουσας επιμέλειας που πρέπει να εφαρμόζει ο ΔΟΕΕ για την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας.
Άρθρο 7 3.

Τα κράτη μέλη ορίζουν ότι ο ΔΟΕΕ που αιτείται τη χορήγηση αδείας παρέχει επιπλέον τις ακόλουθες πληροφορίες, σχετικά με τον ΟΕΕ τον οποίο προτίθεται να διαχειριστεί, στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του:

α) 

πληροφορίες σχετικά με τις στρατηγικές επενδύσεων, περιλαμβανομένων των τύπων των υποκείμενων αμοιβαίων κεφαλαίων αν ο ΟΕΕ είναι αμοιβαίο κεφάλαιο που επενδύει σε αμοιβαία κεφάλαια και της πολιτικής του ΔΟΕΕ όσον αφορά τη χρήση μόχλευσης και τα προφίλ κινδύνου και άλλα χαρακτηριστικά των ΟΕΕ που διαχειρίζεται ή σκοπεύει να διαχειρισθεί, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τα κράτη μέλη ή τις τρίτες χώρες στα οποία είναι εγκατεστημένοι ή αναμένεται να εγκατασταθούν,

β) 

πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του κύριου ΟΕΕ αν ο ΟΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ,

γ) 

τους κανονισμούς του κεφαλαίου ή τα καταστατικά έγγραφα κάθε ΟΕΕ που σκοπεύει να διαχειρισθεί ο ΔΟΕΕ,

δ) 

πληροφορίες σχετικά με τις διευθετήσεις που έγιναν για τον διορισμό θεματοφύλακα, σύμφωνα με το άρθρο 21, για κάθε ΟΕΕ που σκοπεύει να διαχειρισθεί ο ΔΟΕΕ,

ε) 

οποιεσδήποτε επιπλέον πληροφορίες οι οποίες αναφέρονται στο άρθρο 23 παράγραφος 1 για κάθε ΟΕΕ που διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειρισθεί ο ΔΟΕΕ.
Άρθρο 7 4.
Εάν εταιρεία διαχείρισης έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την οδηγία 2009/65/ΕΚ (εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ) και ζητήσει άδεια ΔΟΕΕ σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, οι αρμόδιες αρχές δεν απαιτούν από την εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ να παράσχει πληροφορίες ή έγγραφα τα οποία η εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ είχε ήδη παράσχει όταν ζήτησε άδεια βάσει της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, υπό την προϋπόθεση ότι οι εν λόγω πληροφορίες ή έγγραφα εξακολουθούν να είναι ενήμερα.
Άρθρο 7 5.
Οι αρμόδιες αρχές ενημερώνουν την ΕΑΚΑΑ σε τριμηνιαία βάση για τις άδειες που χορηγήθηκαν ή ανακλήθηκαν σύμφωνα με το παρόν κεφάλαιο, καθώς και για τυχόν αλλαγές στον κατάλογο των ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά στην Ένωση οι αδειοδοτημένοι ΔΟΕΕ.

Η ΕΑΚΑΑ τηρεί κεντρικό δημόσιο μητρώο στο οποίο προσδιορίζονται οι ΔΟΕΕ που έχουν λάβει άδεια βάσει της παρούσας οδηγίας, οι αρμόδιες αρχές για καθέναν από τους εν λόγω ΔΟΕΕ και ένας κατάλογος των ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά στην Ένωση οι εν λόγω ΔΟΕΕ. Το μητρώο διατίθεται στο κοινό σε ηλεκτρονική μορφή.
Άρθρο 7 8.
Έως τις 16 Απριλίου 2029, η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, το Συμβούλιο και την Επιτροπή έκθεση στην οποία αναλύονται οι πρακτικές της αγοράς όσον αφορά την ανάθεση καθηκόντων και τη συμμόρφωση με τις παραγράφους 1 έως 5 του παρόντος άρθρου και με το άρθρο 20, με βάση, μεταξύ άλλων, τα δεδομένα που υποβάλλονται στις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με το άρθρο 24 παράγραφος 2 στοιχείο δ) και την άσκηση των εξουσιών εποπτικής σύγκλισης της ΕΑΚΑΑ. Στην εν λόγω έκθεση αναλύεται επίσης η συμμόρφωση με τις ουσιαστικές απαιτήσεις της παρούσας οδηγίας.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα