|
+Άρθρο 1 4. |
Άρθρο 1 4.Η υποχρέωση δημοσίευσης ενημερωτικού δελτίου που ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 δεν ισχύει σε καμία από τις ακόλουθες μορφές δημόσιων προσφορών κινητών αξιών:
α)
προσφορά κινητών αξιών η οποία απευθύνεται μόνον σε ειδικούς επενδυτές·
β)
προσφορά κινητών αξιών η οποία απευθύνεται σε λιγότερα από 150 φυσικά ή νομικά πρόσωπα ανά κράτος μέλος, τα οποία δεν είναι ειδικοί επενδυτές·
γ)
προσφορά κινητών αξιών των οποίων η ονομαστική αξία ανά μονάδα ανέρχεται σε τουλάχιστον 100 000 EUR·
δ)
προσφορά κινητών αξιών η οποία απευθύνεται σε επενδυτές οι οποίοι αποκτούν κινητές αξίες, με συνολική ανταλλακτική αξία τουλάχιστον 100 000 EUR ανά επενδυτή, για κάθε επιμέρους προσφορά·
δα)
προσφορά κινητών αξιών που πρόκειται να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ και είναι ανταλλάξιμες με κινητές αξίες που έχουν ήδη εισαχθεί προς διαπραγμάτευση στην ίδια αγορά, υπό την προϋπόθεση ότι πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
i)
οι κινητές αξίες αντιπροσωπεύουν, σε περίοδο 12 μηνών, κάτω του 30 % του αριθμού των κινητών αξιών που έχουν ήδη εισαχθεί προς διαπραγμάτευση στην ίδια αγορά·
ii)
ο εκδότης των κινητών αξιών δεν υπόκειται σε αναδιάρθρωση ή σε διαδικασία αφερεγγυότητας·
iii)
έγγραφο που περιέχει τις πληροφορίες που ορίζονται στο παράρτημα IX κατατίθεται, σε ηλεκτρονική μορφή, στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής και διατίθεται στο κοινό σύμφωνα με τις ρυθμίσεις που ορίζονται στο άρθρο 21 παράγραφος 2 ταυτόχρονα με την υποβολή του στην εν λόγω αρμόδια αρχή·
δβ)
προσφορά κινητών αξιών ανταλλάξιμων με κινητές αξίες που είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ τουλάχιστον κατά τους τελευταίους 18 συναπτούς μήνες πριν από την προσφορά των νέων κινητών αξιών, εφόσον πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
i)
οι κινητές αξίες που προσφέρονται δημόσια δεν εκδίδονται σε σχέση με εξαγορά μέσω προσφοράς ανταλλαγής, συγχώνευσης ή διάσπασης·
ii)
ο εκδότης των κινητών αξιών δεν υπόκειται σε αναδιάρθρωση ή σε διαδικασία αφερεγγυότητας·
iii)
έγγραφο που περιέχει τις πληροφορίες που ορίζονται στο παράρτημα IX κατατίθεται, σε ηλεκτρονική μορφή, στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής και διατίθεται στο κοινό σύμφωνα με τις ρυθμίσεις που ορίζονται στο άρθρο 21 παράγραφος 2 ταυτόχρονα με την υποβολή του στην εν λόγω αρμόδια αρχή·
ε)
μετοχές που εκδίδονται προς αντικατάσταση ήδη εκδοθεισών μετοχών της ίδιας κατηγορίας, εφόσον η έκδοση των νέων αυτών μετοχών δεν συνεπάγεται αύξηση του καταβεβλημένου μετοχικού κεφαλαίου·
στ)
κινητές αξίες που προσφέρονται στο πλαίσιο εξαγοράς μέσω προσφοράς ανταλλαγής, υπό τον όρο ότι είναι διαθέσιμο στο κοινό έγγραφο σύμφωνα με τις ρυθμίσεις του άρθρου 21 παράγραφος 2, το οποίο περιέχει πληροφορίες που περιγράφουν τη συναλλαγή και την επίπτωσή της στον εκδότη·
ζ)
κινητές αξίες που προσφέρονται, διανέμονται ή πρόκειται να διανεμηθούν λόγω συγχώνευσης ή διάσπασης, υπό τον όρο ότι είναι διαθέσιμο στο κοινό έγγραφο σύμφωνα με τις ρυθμίσεις του άρθρου 21 παράγραφος 2, το οποίο περιέχει πληροφορίες που περιγράφουν τη συναλλαγή και την επίπτωσή της στον εκδότη·
η)
μερίσματα καταβληθέντα σε υφιστάμενους μετόχους υπό μορφή διάθεσης μετοχών της ίδιας κατηγορίας με εκείνες για τις οποίες καταβάλλεται το μέρισμα, υπό την προϋπόθεση ότι καθίσταται διαθέσιμο έγγραφο με πληροφορίες για τον αριθμό και το είδος αυτών των μετοχών, το οποίο παράλληλα αναφέρει τους λόγους και τις λεπτομέρειες της προσφοράς·
θ)
κινητές αξίες που προσφέρονται, διανέμονται ή πρόκειται να διανεμηθούν από εργοδότη ή από θυγατρική του εταιρεία σε νυν ή πρώην μέλη του διοικητικού συμβουλίου ή υπαλλήλους, υπό την προϋπόθεση ότι καθίσταται διαθέσιμο έγγραφο με πληροφορίες για τον αριθμό και τη φύση των κινητών αξιών καθώς και για τους λόγους και τις λεπτομέρειες της προσφοράς ή της διανομής·
ι)
►M5 μη μετοχικές κινητές αξίες που εκδίδονται συνεχώς ή κατ’ επανάληψη από πιστωτικά ιδρύματα εφόσον η συνολική αθροιστική αξία των προσφερόμενων κινητών αξιών στην Ένωση είναι μικρότερη από 150 000 000 EUR ανά πιστωτικό ίδρυμα, υπολογιζόμενη σε περίοδο 12 μηνών, υπό τον όρο ότι αυτές οι κινητές αξίες: ◄
i)
δεν είναι μειωμένης εξασφάλισης, μετατρέψιμες ή εναλλάξιμες· και
ii)
δεν παρέχουν δικαίωμα εγγραφής ή απόκτησης άλλων ειδών κινητών αξιών ούτε συνδέονται με παράγωγο μέσο·
ια)
δημόσια προσφορά κινητών αξιών από πάροχο υπηρεσιών συμμετοχικής χρηματοδότησης που έχει λάβει άδεια δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) 2020/1503 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 1 ), υπό την προϋπόθεση ότι δεν υπερβαίνει το όριο που προβλέπεται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχείο γ) του εν λόγω κανονισμού. ▼M5 ————— Το έγγραφο που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, στοιχείο δα) σημείο iii) και στοιχείο δβ) σημείο iii), έχει μέγιστη έκταση 11 όψεων χαρτιού Α4 στην εκτύπωσή του, παρουσιάζεται και διατάσσεται με τρόπο ευανάγνωστο, χρησιμοποιώντας χαρακτήρες ευανάγνωστου μεγέθους, καταρτίζεται δε στην επίσημη γλώσσα του κράτους μέλους καταγωγής, ή τουλάχιστον σε μία από τις επίσημες γλώσσες του, ή σε άλλη γλώσσα αποδεκτή από την αρμόδια αρχή του εν λόγω κράτους μέλους. Η συνολική αθροιστική αξία των δημόσιων προσφορών κινητών αξιών που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο στοιχείο ι) λαμβάνει υπόψη τη συνολική αθροιστική αξία όλων των εν εξελίξει δημόσιων προσφορών κινητών αξιών και των δημόσιων προσφορών κινητών αξιών που έχουν γίνει κατά τους 12 μήνες που προηγούνται της ημερομηνίας έναρξης νέας δημόσιας προσφοράς κινητών αξιών, εκτός από εκείνες τις δημόσιες προσφορές κινητών αξιών για τις οποίες δημοσιεύτηκε ενημερωτικό δελτίο ή οι οποίες υπόκειντο σε οποιαδήποτε άλλη εξαίρεση από την υποχρέωση δημοσίευσης ενημερωτικού δελτίου σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο ή σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2 ή με το άρθρο 3 παράγραφος 2α. 1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|