+Άρθρο 12 Κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης
---+Άρθρο 12 1.
---+Άρθρο 12 2.
---+Άρθρο 12 3.

Άρθρο 12 Κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 12 1.
Οι κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης που πρέπει να καλύπτονται βάσει του άρθρου 9 παράγραφος 7 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ είναι κίνδυνοι απώλειας ή ζημίας προκαλούμενης από αρμόδιο πρόσωπο εξαιτίας αμελούς εκτέλεσης δραστηριοτήτων για τις οποίες ο ΔΟΕΕ φέρει τη νομική ευθύνη.
Άρθρο 12 2.

Οι κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης, όπως ορίζονται στην παράγραφο 1, περιλαμβάνουν ενδεικτικά κινδύνους:

α) 

απώλειας εγγράφων που αποδεικνύουν το ιδιοκτησιακό καθεστώς του ΟΕΕ·

β) 

ανακριβειών ή παραπλανητικών δηλώσεων έναντι του ΟΕΕ ή των επενδυτών του·

γ) 

πράξεων, σφαλμάτων ή παραλείψεων που οδηγούν σε παραβίαση:

i) 

νομικών και ρυθμιστικών υποχρεώσεων,

ii) 

του καθήκοντος άσκησης ικανότητας και προσοχής έναντι του ΟΕΕ και των επενδυτών του,

iii) 

των καθηκόντων του καταπιστευματοδόχου,

iv) 

των υποχρεώσεων εμπιστευτικότητας,

v) 

του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ,

vi) 

των όρων διορισμού του ΔΟΕΕ από τον ΟΕΕ·

δ) 

μη καθιέρωσης, υλοποίησης και διατήρησης ενδεδειγμένων διαδικασιών για την αποφυγή ανέντιμων, δόλιων ή κακόβουλων ενεργειών·

ε) 

μη ενδεδειγμένης διενέργειας αποτίμησης περιουσιακών στοιχείων ή υπολογισμού των τιμών μετοχής/μεριδίου·

στ) 

απωλειών που προκύπτουν από διακοπή δραστηριοτήτων, δυσλειτουργία συστημάτων, ανεπαρκή επεξεργασία συναλλαγών ή διαχείριση διαδικασιών.
Άρθρο 12 3.
Οι κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης θα πρέπει να καλύπτονται ανά πάσα στιγμή μέσω ενδεδειγμένων πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων καθοριζόμενων βάσει του άρθρου 14 ή μέσω ενδεδειγμένης κάλυψης ασφάλισης επαγγελματικής ευθύνης καθοριζόμενης βάσει του άρθρου 15.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα