+Άρθρο 12 2.

Άρθρο 12 2.

Οι κίνδυνοι επαγγελματικής ευθύνης, όπως ορίζονται στην παράγραφο 1, περιλαμβάνουν ενδεικτικά κινδύνους:

α)

απώλειας εγγράφων που αποδεικνύουν το ιδιοκτησιακό καθεστώς του ΟΕΕ·

β)

ανακριβειών ή παραπλανητικών δηλώσεων έναντι του ΟΕΕ ή των επενδυτών του·

γ)

πράξεων, σφαλμάτων ή παραλείψεων που οδηγούν σε παραβίαση:

νομικών και ρυθμιστικών υποχρεώσεων,

ii)

του καθήκοντος άσκησης ικανότητας και προσοχής έναντι του ΟΕΕ και των επενδυτών του,

iii)

των καθηκόντων του καταπιστευματοδόχου,

iv)

των υποχρεώσεων εμπιστευτικότητας,

του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ,

vi)

των όρων διορισμού του ΔΟΕΕ από τον ΟΕΕ·

δ)

μη καθιέρωσης, υλοποίησης και διατήρησης ενδεδειγμένων διαδικασιών για την αποφυγή ανέντιμων, δόλιων ή κακόβουλων ενεργειών·

ε)

μη ενδεδειγμένης διενέργειας αποτίμησης περιουσιακών στοιχείων ή υπολογισμού των τιμών μετοχής/μεριδίου·

στ)

απωλειών που προκύπτουν από διακοπή δραστηριοτήτων, δυσλειτουργία συστημάτων, ανεπαρκή επεξεργασία συναλλαγών ή διαχείριση διαδικασιών.

1. Επισκόπηση

Τίτλος	Κανονισμός

Απαιτήσεις
Πηγή	Απαίτηση

Πρότυπα
Πηγή	Απαίτηση