|
+Άρθρο 7 1. |
Άρθρο 7 1.Με την επιφύλαξη των λοιπών όρων γενικής εφαρμογής που καθορίζονται από το εθνικό δίκαιο, οι αρμόδιες αρχές χορηγούν άδεια λειτουργίας σε μια εταιρεία διαχείρισης μόνον όταν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
α)
η εταιρεία διαχείρισης διαθέτει αρχικό κεφάλαιο τουλάχιστον 125 000 ευρώ, λαμβανομένων υπόψη των εξής:
i)
όταν η αξία των χαρτοφυλακίων της εταιρείας διαχείρισης υπερβαίνει τα 250 000 000 ευρώ, η εταιρεία πρέπει να παρέχει πρόσθετο ποσό ιδίων κεφαλαίων. Το πρόσθετο ποσό ιδίων κεφαλαίων αντιστοιχεί στο 0,02 % του ποσού κατά το οποίο η αξία των χαρτοφυλακίων της εταιρείας υπερβαίνει τα 250 000 000 ευρώ. Ωστόσο, το απαιτούμενο σύνολο του αρχικού κεφαλαίου και του πρόσθετου ποσού δεν μπορεί να υπερβαίνει τα 10 000 000 ευρώ·
ii)
για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, τα ακόλουθα χαρτοφυλάκια θεωρούνται χαρτοφυλάκια της εταιρείας διαχείρισης:
—
τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται η εταιρεία, συμπεριλαμβανομένων των χαρτοφυλακίων των οποίων τη διαχείριση έχει αναθέσει σε τρίτους, αλλά εξαιρουμένων των χαρτοφυλακίων τα οποία διαχειρίζεται κατόπιν ανάθεσης,
—
εταιρείες επενδύσεων των οποίων εταιρεία διαχείρισης είναι η ορισθείσα εταιρεία διαχείρισης,
—
άλλοι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων τους οποίους διαχειρίζεται η εταιρεία διαχείρισης, συμπεριλαμβανομένων των χαρτοφυλακίων των οποίων τη διαχείριση έχει αναθέσει σε τρίτους, αλλά εξαιρουμένων των χαρτοφυλακίων τα οποία διαχειρίζεται κατόπιν ανάθεσης·
iii)
ανεξαρτήτως του ποσού των απαιτήσεων αυτών, τα ίδια κεφάλαια της εταιρείας διαχείρισης δεν πρέπει σε καμία περίπτωση να είναι λιγότερα από το ποσό που προβλέπεται στο άρθρο 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 7 ).
β)
τα πρόσωπα που όντως διευθύνουν τις δραστηριότητες της εταιρείας διαχείρισης παρέχουν επαρκώς τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας επίσης και σε σχέση και με το είδος των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται η εταιρεία διαχείρισης, ενώ τα ονόματα των εν λόγω προσώπων και κάθε προσώπου που τα διαδέχεται στη θέση τους κοινοποιούνται αμέσως στις αρμόδιες αρχές και η διεύθυνση της δραστηριότητας της εταιρείας διαχείρισης αποφασίζεται από τουλάχιστον δύο φυσικά πρόσωπα που πληρούν τις εν λόγω προϋποθέσεις και τα οποία είτε απασχολούνται με καθεστώς πλήρους απασχόλησης από την εν λόγω εταιρεία διαχείρισης είτε είναι εκτελεστικά μέλη ή μέλη του διοικητικού οργάνου της εταιρείας διαχείρισης που έχουν δεσμευθεί με καθεστώς πλήρους απασχόλησης για να διευθύνουν τις δραστηριότητες της εν λόγω εταιρείας διαχείρισης, και τα οποία έχουν την κατοικία τους στην Ένωση ·
γ)
η αίτηση άδειας λειτουργίας συνοδεύεται από πρόγραμμα δραστηριοτήτων στο οποίο καθορίζεται, τουλάχιστον, η οργανωτική δομή της εταιρείας διαχείρισης, και προσδιορίζονται οι ανθρώπινοι και τεχνικοί πόροι που θα χρησιμοποιηθούν για τη διεύθυνση των δραστηριοτήτων της εταιρείας διαχείρισης, και πληροφορίες σχετικά με τα πρόσωπα που όντως διεξάγουν τις συναλλαγές της εν λόγω εταιρείας διαχείρισης, περιλαμβανομένων:
i)
της περιγραφής του ρόλου, του τίτλου και του βαθμού αρχαιότητάς των εν λόγω προσώπων·
ii)
της περιγραφής των διαύλων αναφοράς και των αρμοδιοτήτων των εν λόγω προσώπων εντός και εκτός της εταιρείας διαχείρισης·
iii)
της επισκόπησης του χρόνου που αφιερώνει το καθένα από αυτά τα πρόσωπα σε κάθε αρμοδιότητα·
iv)
των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η εταιρεία διαχείρισης σκοπεύει να συμμορφωθεί με τις υποχρεώσεις της δυνάμει της παρούσας οδηγίας και με τις υποχρεώσεις της δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1, του άρθρου 6 παράγραφος 1 στοιχείο α) και του άρθρου 13 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 8 ), καθώς και λεπτομερούς περιγραφής των κατάλληλων ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που πρόκειται να χρησιμοποιηθούν από την εταιρεία διαχείρισης για τον σκοπό αυτό.
δ)
τα κεντρικά γραφεία και η καταστατική έδρα βρίσκονται στο ίδιο κράτος μέλος·
ε)
η εταιρεία διαχείρισης παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις που έχουν πραγματοποιηθεί για την ανάθεση και την περαιτέρω ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους σύμφωνα με το άρθρο 13, στις οποίες περιλαμβάνονται τουλάχιστον τα εξής:
i)
η επίσημη επωνυμία και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός της εταιρείας διαχείρισης·
ii)
για κάθε ανάδοχο:
—
η επίσημη επωνυμία του και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του,
—
η δικαιοδοσία εγκατάστασής του, και
—
κατά περίπτωση, η εποπτική αρχή του·
iii)
λεπτομερής περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που χρησιμοποιεί η εταιρεία διαχείρισης για:
—
την εκτέλεση καθημερινών καθηκόντων διαχείρισης χαρτοφυλακίου ή διαχείρισης κινδύνων εντός της εταιρείας διαχείρισης, και
—
την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας·
iv)
όσον αφορά καθέναν από τους ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειριστεί:
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση, και
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση·
v)
περιγραφή των περιοδικών μέτρων δέουσας επιμέλειας που πρέπει να εφαρμόζει η εταιρεία διαχείρισης για την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας. Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο α), τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στις εταιρείες διαχείρισης να μην παρέχουν μέχρι και το 50 % του πρόσθετου ποσού ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο στοιχείο α) σημείο i), εφόσον αυτές διαθέτουν εγγύηση του ιδίου ύψους από πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση· το πιστωτικό ίδρυμα ή η ασφαλιστική επιχείρηση πρέπει να εδρεύουν σε κράτος μέλος, ή και σε τρίτη χώρα, εφόσον υπόκεινται σε κανόνες προληπτικής θεωρίας που θεωρούνται από τις αρμόδιες αρχές ως ισοδύναμοι με τους κανόνες προληπτικής εποπτείας του κοινοτικού δικαίου. 1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|