+Άρθρο 7
---+Άρθρο 7 1.
---+Άρθρο 7 2.
---+Άρθρο 7 3.
---+Άρθρο 7 4.
---+Άρθρο 7 5.
---+Άρθρο 7 6.
---+Άρθρο 7 7.
|
Άρθρο 7
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 7 1.
|
Με την επιφύλαξη των λοιπών όρων γενικής εφαρμογής που καθορίζονται από το εθνικό δίκαιο, οι αρμόδιες αρχές χορηγούν άδεια λειτουργίας σε μια εταιρεία διαχείρισης μόνον όταν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
α)
η εταιρεία διαχείρισης διαθέτει αρχικό κεφάλαιο τουλάχιστον 125 000 ευρώ, λαμβανομένων υπόψη των εξής:
i)
όταν η αξία των χαρτοφυλακίων της εταιρείας διαχείρισης υπερβαίνει τα 250 000 000 ευρώ, η εταιρεία πρέπει να παρέχει πρόσθετο ποσό ιδίων κεφαλαίων. Το πρόσθετο ποσό ιδίων κεφαλαίων αντιστοιχεί στο 0,02 % του ποσού κατά το οποίο η αξία των χαρτοφυλακίων της εταιρείας υπερβαίνει τα 250 000 000 ευρώ. Ωστόσο, το απαιτούμενο σύνολο του αρχικού κεφαλαίου και του πρόσθετου ποσού δεν μπορεί να υπερβαίνει τα 10 000 000 ευρώ·
ii)
για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, τα ακόλουθα χαρτοφυλάκια θεωρούνται χαρτοφυλάκια της εταιρείας διαχείρισης:
—
τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται η εταιρεία, συμπεριλαμβανομένων των χαρτοφυλακίων των οποίων τη διαχείριση έχει αναθέσει σε τρίτους, αλλά εξαιρουμένων των χαρτοφυλακίων τα οποία διαχειρίζεται κατόπιν ανάθεσης,
—
εταιρείες επενδύσεων των οποίων εταιρεία διαχείρισης είναι η ορισθείσα εταιρεία διαχείρισης,
—
άλλοι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων τους οποίους διαχειρίζεται η εταιρεία διαχείρισης, συμπεριλαμβανομένων των χαρτοφυλακίων των οποίων τη διαχείριση έχει αναθέσει σε τρίτους, αλλά εξαιρουμένων των χαρτοφυλακίων τα οποία διαχειρίζεται κατόπιν ανάθεσης·
▼M7
iii)
ανεξαρτήτως του ποσού των απαιτήσεων αυτών, τα ίδια κεφάλαια της εταιρείας διαχείρισης δεν πρέπει σε καμία περίπτωση να είναι λιγότερα από το ποσό που προβλέπεται στο άρθρο 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
7
).
▼M12
β)
τα πρόσωπα που όντως διευθύνουν τις δραστηριότητες της εταιρείας διαχείρισης παρέχουν επαρκώς τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας επίσης και σε σχέση και με το είδος των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται η εταιρεία διαχείρισης, ενώ τα ονόματα των εν λόγω προσώπων και κάθε προσώπου που τα διαδέχεται στη θέση τους κοινοποιούνται αμέσως στις αρμόδιες αρχές και η διεύθυνση της δραστηριότητας της εταιρείας διαχείρισης αποφασίζεται από τουλάχιστον δύο φυσικά πρόσωπα που πληρούν τις εν λόγω προϋποθέσεις και τα οποία είτε απασχολούνται με καθεστώς πλήρους απασχόλησης από την εν λόγω εταιρεία διαχείρισης είτε είναι εκτελεστικά μέλη ή μέλη του διοικητικού οργάνου της εταιρείας διαχείρισης που έχουν δεσμευθεί με καθεστώς πλήρους απασχόλησης για να διευθύνουν τις δραστηριότητες της εν λόγω εταιρείας διαχείρισης, και τα οποία έχουν την κατοικία τους στην Ένωση ·
γ)
η αίτηση άδειας λειτουργίας συνοδεύεται από πρόγραμμα δραστηριοτήτων στο οποίο καθορίζεται, τουλάχιστον, η οργανωτική δομή της εταιρείας διαχείρισης, και προσδιορίζονται οι ανθρώπινοι και τεχνικοί πόροι που θα χρησιμοποιηθούν για τη διεύθυνση των δραστηριοτήτων της εταιρείας διαχείρισης, και πληροφορίες σχετικά με τα πρόσωπα που όντως διεξάγουν τις συναλλαγές της εν λόγω εταιρείας διαχείρισης, περιλαμβανομένων:
i)
της περιγραφής του ρόλου, του τίτλου και του βαθμού αρχαιότητάς των εν λόγω προσώπων·
ii)
της περιγραφής των διαύλων αναφοράς και των αρμοδιοτήτων των εν λόγω προσώπων εντός και εκτός της εταιρείας διαχείρισης·
iii)
της επισκόπησης του χρόνου που αφιερώνει το καθένα από αυτά τα πρόσωπα σε κάθε αρμοδιότητα·
iv)
των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η εταιρεία διαχείρισης σκοπεύει να συμμορφωθεί με τις υποχρεώσεις της δυνάμει της παρούσας οδηγίας και με τις υποχρεώσεις της δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1, του άρθρου 6 παράγραφος 1 στοιχείο α) και του άρθρου 13 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
8
), καθώς και λεπτομερούς περιγραφής των κατάλληλων ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που πρόκειται να χρησιμοποιηθούν από την εταιρεία διαχείρισης για τον σκοπό αυτό.
▼B
δ)
τα κεντρικά γραφεία και η καταστατική έδρα βρίσκονται στο ίδιο κράτος μέλος·
▼M12
ε)
η εταιρεία διαχείρισης παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις που έχουν πραγματοποιηθεί για την ανάθεση και την περαιτέρω ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους σύμφωνα με το άρθρο 13, στις οποίες περιλαμβάνονται τουλάχιστον τα εξής:
i)
η επίσημη επωνυμία και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός της εταιρείας διαχείρισης·
ii)
για κάθε ανάδοχο:
—
η επίσημη επωνυμία του και ο σχετικός αναγνωριστικός κωδικός του,
—
η δικαιοδοσία εγκατάστασής του, και
—
κατά περίπτωση, η εποπτική αρχή του·
iii)
λεπτομερής περιγραφή των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που χρησιμοποιεί η εταιρεία διαχείρισης για:
—
την εκτέλεση καθημερινών καθηκόντων διαχείρισης χαρτοφυλακίου ή διαχείρισης κινδύνων εντός της εταιρείας διαχείρισης, και
—
την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας·
iv)
όσον αφορά καθέναν από τους ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειριστεί:
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση, και
—
σύντομη περιγραφή της ανατιθέμενης λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων, συμπεριλαμβανομένου του αν μια τέτοια ανάθεση ισοδυναμεί με μερική ή πλήρη ανάθεση·
v)
περιγραφή των περιοδικών μέτρων δέουσας επιμέλειας που πρέπει να εφαρμόζει η εταιρεία διαχείρισης για την παρακολούθηση της ανατεθείσας δραστηριότητας.
▼B
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο α), τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στις εταιρείες διαχείρισης να μην παρέχουν μέχρι και το 50 % του πρόσθετου ποσού ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο στοιχείο α) σημείο i), εφόσον αυτές διαθέτουν εγγύηση του ιδίου ύψους από πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση· το πιστωτικό ίδρυμα ή η ασφαλιστική επιχείρηση πρέπει να εδρεύουν σε κράτος μέλος, ή και σε τρίτη χώρα, εφόσον υπόκεινται σε κανόνες προληπτικής θεωρίας που θεωρούνται από τις αρμόδιες αρχές ως ισοδύναμοι με τους κανόνες προληπτικής εποπτείας του κοινοτικού δικαίου.
|
|
Άρθρο 7 2.
|
Όταν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της εταιρείας διαχείρισης και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, οι αρμόδιες αρχές χορηγούν άδεια λειτουργίας μόνον εφόσον οι στενοί αυτοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την ουσιαστική άσκηση της εποπτείας.
Ομοίως, οι αρμόδιες αρχές δεν χορηγούν άδεια λειτουργίας εάν οι νομικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις μιας τρίτης χώρας, που διέπουν ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα με τα οποία η εταιρεία διαχείρισης διατηρεί στενούς δεσμούς, ή οι δυσκολίες εφαρμογής τους εμποδίζουν την ορθή άσκηση των εποπτικών τους καθηκόντων.
Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τις εταιρείες διαχείρισης την παροχή πληροφοριών αναγκαίων για την παρακολούθηση της διαρκούς συμμόρφωσης με τους όρους της παρούσας παραγράφου.
|
|
Άρθρο 7 3.
|
Ο αιτών ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές εντός έξι μηνών από την υποβολή πλήρους αίτησης άδειας λειτουργίας, για τη χορήγηση ή την απόρριψη της άδειας. Η άρνηση αδείας αιτιολογείται δεόντως.
|
|
Άρθρο 7 4.
|
Μόλις χορηγηθεί η άδεια λειτουργίας, η εταιρεία διαχείρισης μπορεί να αρχίσει τις δραστηριότητές της.
|
|
Άρθρο 7 5.
|
Οι αρμόδιες αρχές ανακαλούν την άδεια λειτουργίας που έχει χορηγηθεί σε μία εταιρεία διαχείρισης η οποία εμπίπτει στην παρούσα οδηγία μόνον εφόσον η εταιρεία αυτή:
α)
δεν κάνει χρήση της άδειας εντός δώδεκα μηνών, παραιτηθεί ρητά από αυτήν ή έχει παύσει να ασκεί τη δραστηριότητα που καλύπτεται από την παρούσα οδηγία για διάστημα μεγαλύτερο από έξι μήνες, εκτός εάν το οικείο κράτος μέλος έχει προβλέψει ότι στις περιπτώσεις αυτές η άδεια λειτουργίας λήγει·
β)
έλαβε άδεια βάσει ψευδών δηλώσεων ή με οποιονδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο·
γ)
δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις βάσει των οποίων χορηγήθηκε η άδεια·
δ)
δεν πληροί πλέον την οδηγία 2006/49/ΕΚ, εάν η άδεια καλύπτει επίσης την επιλεκτική υπηρεσία διαχείρισης χαρτοφυλακίου, που αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 3 στοιχείο α) της προκείμενης οδηγίας·
ε)
έχει διαπράξει σοβαρές ή/και επανειλημμένες παραβάσεις των διατάξεων που θεσπίζονται βάσει της παρούσας οδηγίας· ή
στ)
εμπίπτει σε άλλο λόγο ανάκλησης της αδείας που προβλέπει το εθνικό δίκαιο.
|
|
Άρθρο 7 6.
|
Για να διασφαλιστεί η συνεπής εναρμόνιση του παρόντος άρθρου, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει:
α)
τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στις αρμόδιες αρχές με την αίτηση αδειοδότησης της εταιρείας διαχείρισης, συμπεριλαμβανομένου του προγράμματος δραστηριοτήτων,
β)
τις απαιτήσεις που διέπουν την εταιρεία διαχείρισης βάσει της παραγράφου 2 και τις πληροφορίες για την προβλεπόμενη στην παράγραφο 3 κοινοποίηση,
γ)
τις απαιτήσεις που ισχύουν για τους μετόχους και τα μέλη με ειδικές συμμετοχές, καθώς και τα εμπόδια που ενδέχεται να παρακωλύσουν την ουσιαστική άσκηση των εποπτικών καθηκόντων της αρμόδιας αρχής, όπως προβλέπουν το άρθρο 8 παράγραφος 1 της παρούσας οδηγίας και το άρθρο 10 παράγραφοι 1 και 2 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, σύμφωνα με το άρθρο 11 της παρούσας οδηγίας.
Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να εγκρίνει τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα στα οποία αναφέρεται το πρώτο εδάφιο σύμφωνα με τα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
Για να διασφαλιστούν ομοιόμορφες συνθήκες εφαρμογής του παρόντος άρθρου, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καταρτίζει σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να καθορίσει τυποποιημένους μορφοτύπους, υποδείγματα και διαδικασίες κοινοποίησης ή παροχής των πληροφοριών που προβλέπονται στα στοιχεία α) και β) του πρώτου εδαφίου.
Εκχωρείται στην Επιτροπή η εξουσία να εγκρίνει τα εκτελεστικά τεχνικά πρότυπα στα οποία αναφέρεται το τρίτο εδάφιο σύμφωνα με το άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
|
|
Άρθρο 7 7.
|
Τα κράτη μέλη απαιτούν από τις εταιρείες διαχείρισης να γνωστοποιήσουν, πριν από την εφαρμογή, στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής τους, κάθε ουσιαστική αλλαγή στις προϋποθέσεις για την αρχική άδεια, και ιδίως τις ουσιαστικές αλλαγές στις πληροφορίες που παρέχονται σύμφωνα με το παρόν άρθρο.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|