+Άρθρο 14
---+Άρθρο 14 1.
---+Άρθρο 14 2.
---+Article 14 2a.
---+Άρθρο 14 3.
---+Άρθρο 14 4.
|
Άρθρο 14
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 14 1.
|
Κάθε κράτος μέλος θεσπίζει κανόνες δεοντολογίας τους οποίους πρέπει να τηρούν πάντοτε οι εταιρείες διαχείρισης που έχουν λάβει άδεια στο κράτος αυτό. Με τους κανόνες αυτούς τίθενται σε εφαρμογή τουλάχιστον οι παρατιθέμενες στην παρούσα παράγραφο αρχές. Οι εν λόγω αρχές διασφαλίζουν ότι μια εταιρεία διαχείρισης:
α)
ενεργεί εντίμως και νομίμως κατά τη διεξαγωγή των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων προς το συμφέρον των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται, και χάριν της ακεραιότητος της αγοράς·
β)
ενεργεί με την απαιτούμενη προσοχή και επιμέλεια, προς το συμφέρον των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται, και χάριν της ακεραιότητος της αγοράς·
γ)
διαθέτει και χρησιμοποιεί αποτελεσματικά τους πόρους και τις διαδικασίες που απαιτούνται για τη δέουσα διεξαγωγή των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων·
δ)
προσπαθεί να αποτρέπει τις συγκρούσεις συμφερόντων και, όταν αυτό δεν είναι δυνατόν, φροντίζει ώστε οι ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται να τυγχάνουν δίκαιης μεταχείρισης· και
ε)
τηρεί όλες τις ρυθμιστικές απαιτήσεις που διέπουν την άσκηση των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων, έτσι ώστε να προωθούνται κατά τον πλέον επωφελή τρόπο τα συμφέροντα των επενδυτών της και η ακεραιότητα της αγοράς.
|
|
Άρθρο 14 2.
|
Με την επιφύλαξη του άρθρου 116, η Επιτροπή θεσπίζει, με πράξεις κατ’ εξουσιοδότηση
►M4
σύμφωνα με το άρθρο 112α ◄ , μέτρα με σκοπό να διασφαλισθεί ότι η εταιρεία διαχείρισης εκπληρώνει τις απαιτήσεις της παραγράφου 1, και ιδίως:
▼B
α)
τον καθορισμό των κατάλληλων κριτηρίων για έντιμη και θεμιτή λειτουργία, με την ενδεδειγμένη επαγγελματική επάρκεια, προσοχή και επιμέλεια, προς το μέγιστο συμφέρον του ΟΣΕΚΑ·
β)
τον καθορισμό των αρχών που απαιτούνται για να διασφαλισθεί ότι οι εταιρείες διαχείρισης διαθέτουν και χρησιμοποιούν αποτελεσματικά τους πόρους και τις διαδικασίες που απαιτούνται για τη δέουσα διεξαγωγή των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων· και
γ)
τον καθορισμό των μέτρων που ευλόγως μπορεί να αναμένεται ότι θα λάβουν οι εταιρείες διαχείρισης προκειμένου να εντοπίζουν, να προλαμβάνουν, να διαχειρίζονται ή/και να δημοσιοποιούν συγκρούσεις συμφερόντων, καθώς και για να καθορίζουν τα κατάλληλα κριτήρια προσδιορισμού των τύπων σύγκρουσης συμφερόντων των οποίων η ύπαρξη θα μπορούσε να ζημιώσει τα συμφέροντα του ΟΣΕΚΑ.
▼M1 —————
|
|
Article 14 2a.
|
Where a management company manages or intends to manage a UCITS at the initiative of a third party, including cases where that UCITS uses the name of a third-party initiator or where a management company appoints a third-party initiator as a delegate pursuant to Article 13, the management company shall, taking account of any conflicts of interest, submit detailed explanations and evidence of its compliance with paragraph 1, point (d), of this Article to the competent authorities of its home Member State. In particular, the management company shall specify the reasonable steps it has taken to prevent conflicts of interest arising from the relationship with the third party or, where those conflicts of interest cannot be prevented, how it identifies, manages, monitors and, where applicable, discloses, those conflicts of interest in order to prevent them from adversely affecting the interests of the UCITS and its investors.
|
|
Άρθρο 14 3.
|
Για να διασφαλιστούν ομοιόμορφες συνθήκες εφαρμογής του παρόντος άρθρου, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καταρτίζει σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να καθορίσει τις πράξεις κατ’ εξουσιοδότηση που θεσπίζει η Επιτροπή όσον αφορά τα κριτήρια, τις αρχές και τα μέτρα στα οποία αναφέρεται η παράγραφος 2.
Εκχωρείται στην Επιτροπή η εξουσία να εγκρίνει τα εκτελεστικά τεχνικά πρότυπα στα οποία αναφέρεται το πρώτο εδάφιο σύμφωνα με το άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
|
|
Άρθρο 14 4.
|
Για τους σκοπούς της παραγράφου 1 στοιχείο α), έως τις 16 Οκτωβρίου 2025, η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, το Συμβούλιο και την Επιτροπή, στην οποία αξιολογούνται τα έξοδα που χρεώνουν οι ΟΣΕΚΑ και οι εταιρείες διαχείρισης στους επενδυτές και εξηγούνται οι λόγοι για το επίπεδο των εν λόγω εξόδων και για τυχόν διαφορές μεταξύ τους, συμπεριλαμβανομένων των διαφορών που προκύπτουν από τη φύση των σχετικών ΟΣΕΚΑ. Στην αξιολόγηση αυτή, η ΕΑΚΑΑ αναλύει, στο πλαίσιο του άρθρου 29 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, την καταλληλότητα και την αποτελεσματικότητα των κριτηρίων που ορίζονται στα εργαλεία σύγκλισης της ΕΑΚΑΑ σχετικά με την εποπτεία των εξόδων. Για τους σκοπούς της εν λόγω έκθεσης, και σύμφωνα με το άρθρο 35 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν άπαξ στην ΕΑΚΑΑ δεδομένα σχετικά με έξοδα, συμπεριλαμβανομένων όλων των αμοιβών, χρεώσεων και δαπανών που βαρύνουν άμεσα ή έμμεσα τους επενδυτές, ή την εταιρεία διαχείρισης σε σχέση με τις δραστηριότητες του ΟΣΕΚΑ, και οι οποίες αποδίδονται άμεσα ή έμμεσα στον ΟΣΕΚΑ. Οι αρμόδιες αρχές θέτουν τα εν λόγω δεδομένα στη διάθεση της ΕΑΚΑΑ στο πλαίσιο των εξουσιών τους, στις οποίες περιλαμβάνεται η εξουσία να απαιτούν από τις εταιρείες διαχείρισης να παρέχουν πληροφορίες, όπως ορίζεται στο άρθρο 98 παράγραφος 2 της παρούσας οδηγίας.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|