+ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
---+Άρθρο 1 Αντικείμενο και σκοπός
------+Άρθρο 1 1.
------+Άρθρο 1 2.
------+Άρθρο 1 3.
---+Άρθρο 2 Ορισμοί
---+Άρθρο 3 Χορήγηση άδειας και κεντρικό δημόσιο μητρώο
------+Άρθρο 3 1.
------+Άρθρο 3 2.
------+Άρθρο 3 3.
---+Άρθρο 4 Ονομασία και απαγόρευση μετατροπής
------+Άρθρο 4 1.
------+Άρθρο 4 2.
---+Άρθρο 5 Αίτηση για τη χορήγηση άδειας ΕΜΕΚ
------+Άρθρο 5 1.
------+Άρθρο 5 2.
------+Άρθρο 5 3.
------+Άρθρο 5 4.
------+Άρθρο 5 5.
---+Άρθρο 6 Όροι για τη χορήγηση άδειας ως ΕΜΕΚ
------+Άρθρο 6 1.
------+Άρθρο 6 2.
------+Άρθρο 6 3.
------+Άρθρο 6 4.
------+Άρθρο 6 5.
------+Άρθρο 6 6.
------+Άρθρο 6 7.
---+Άρθρο 7 Εφαρμοστέοι κανόνες και ευθύνη
------+Άρθρο 7 1.
------+Άρθρο 7 2.
------+Άρθρο 7 3.
|
ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 1 Αντικείμενο και σκοπός
|
|
|
Άρθρο 2 Ορισμοί
|
Άρθρο 2
Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
|
1)
|
«κεφάλαιο» : το σύνολο των εισφορών κεφαλαίου και του δεσμευμένου, μη καταβεβλημένου κεφαλαίου, υπολογιζόμενο με βάση το διαθέσιμο για επένδυση ποσό μετά την αφαίρεση όλων των σχετικών αμοιβών, χρεώσεων και δαπανών που βαρύνουν άμεσα ή έμμεσα τους επενδυτές·
|
|
2)
|
«επαγγελματίας επενδυτής» : επενδυτής που θεωρείται επαγγελματίας πελάτης ή που μπορεί, κατόπιν αίτησης, να αντιμετωπίζεται ως επαγγελματίας πελάτης σύμφωνα με το παράρτημα II της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
3)
|
«ιδιώτης επενδυτής» : επενδυτής που δεν συνιστά επαγγελματία επενδυτή·
|
|
4)
|
«μετοχικός» : δικαίωμα ιδιοκτησίας σε εταιρεία χαρτοφυλακίου που πληροί τις προϋποθέσεις, αντιπροσωπευόμενο από μετοχές ή άλλων μορφών συμμετοχές στο κεφάλαιο της εταιρείας χαρτοφυλακίου που πληροί τις προϋποθέσεις, οι οποίες εκδίδονται στους επενδυτές του·
|
|
5)
|
«οιονεί μετοχικός» : τύπος χρηματοδοτικού μέσου όπου η απόδοση του μέσου συνδέεται με το κέρδος ή τη ζημία της εταιρείας χαρτοφυλακίου που πληροί τις προϋποθέσεις και όπου η αποπληρωμή του μέσου σε περίπτωση αθέτησης πληρωμών δεν είναι πλήρως εξασφαλισμένη·
|
▼M1
|
6)
|
«πραγματικό περιουσιακό στοιχείο» : περιουσιακό στοιχείο που έχει εσωτερική αξία λόγω της υπόστασης και των χαρακτηριστικών του·
|
▼B
|
7)
|
«χρηματοπιστωτική εταιρεία» :
οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
α)
πιστωτικό ίδρυμα, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
1
)·
β)
επενδυτική εταιρεία, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
γ)
ασφαλιστική επιχείρηση, όπως ορίζεται στο άρθρο 13 σημείο 1) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
2
)·
▼M1
γα)
αντασφαλιστική επιχείρηση, όπως ορίζεται στο άρθρο 13 σημείο 4) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ·
▼B
δ)
χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 20) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·
ε)
μεικτή εταιρεία συμμετοχών, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 22) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·
στ)
εταιρεία διαχείρισης όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο β) της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
ζ)
ΔΟΕΕ όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο β) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
|
|
8)
|
«ΟΕΕ της ΕΕ» : ΟΕΕ της ΕΕ σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο ια) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
|
|
9)
|
«ΔΟΕΕ της ΕΕ» : ΔΟΕΕ της ΕΕ σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο ιβ) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
|
|
10)
|
«αρμόδια αρχή για το ΕΜΕΚ» : η αρμόδια αρχή του ΟΕΕ της ΕΕ, κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο η) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
|
|
11)
|
«κράτος μέλος καταγωγής του ΕΜΕΚ» : το κράτος μέλος στο οποίο έχει άδεια το ΕΜΕΚ·
|
|
12)
|
«διαχειριστής του ΕΜΕΚ» : ο ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχει λάβει άδεια και έχει λάβει έγκριση για τη διαχείριση ενός ΕΜΕΚ, ή το υπό εσωτερική διαχείριση ΕΜΕΚ του οποίου η νομική μορφή επιτρέπει εσωτερική διαχείριση και για το οποίο δεν έχει οριστεί εξωτερικός ΔΟΕΕ·
|
|
13)
|
«αρμόδια αρχή για τον διαχειριστή του ΕΜΕΚ» : η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ της ΕΕ, κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 στοιχείο ιζ) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
|
|
14)
|
«δανειοδοσία τίτλων» και «δανειοληψία τίτλων» : οποιαδήποτε συναλλαγή στην οποία αντισυμβαλλόμενος μεταβιβάζει τίτλους υπό την προϋπόθεση ότι ο δανειζόμενος αναλαμβάνει την υποχρέωση να επιστρέψει αντίστοιχης αξίας τίτλους σε κάποια μελλοντική ημερομηνία ή όταν του το ζητήσει ο μεταβιβάζων. Η συναλλαγή είναι «δανειοδοσία τίτλων» για το ίδρυμα που μεταβιβάζει τους τίτλους και «δανειοληψία τίτλων» για το ίδρυμα προς το οποίο μεταβιβάζονται οι εν λόγω τίτλοι·
|
▼M1
|
14α)
|
«απλή, διαφανής και τυποποιημένη τιτλοποίηση» : τιτλοποίηση που πληροί τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 18 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
3
)·
|
|
14β)
|
«όμιλος» : όμιλος όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 11) της οδηγίας 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
4
)·
|
▼B
|
15)
|
«πράξη επαναγοράς» : η πράξη επαναγοράς που ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 83) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·
|
|
16)
|
«χρηματοπιστωτικό μέσο» : χρηματοπιστωτικό μέσο όπως καθορίζεται στο παράρτημα I τμήμα Γ της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
17)
|
«ανοικτή πώληση» : η δραστηριότητα που ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
5
)·
|
|
18)
|
«ρυθμιζόμενη αγορά» : ρυθμιζόμενη αγορά όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 21) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
19)
|
«πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης» : πολυμερής μηχανισμός διαπραγμάτευσης όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 22) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
▼M1
|
20)
|
«τροφοδοτικό ΕΜΕΚ» : ΕΜΕΚ, ή επενδυτικό τμήμα του, το οποίο έχει έγκριση να επενδύει τουλάχιστον το 85 % των περιουσιακών του στοιχείων σε μερίδια ή μετοχές άλλου ΕΜΕΚ ή επενδυτικού τμήματος ΕΜΕΚ·
|
|
21)
|
«κύριο ΕΜΕΚ» : ΕΜΕΚ ή επενδυτικό τμήμα του, στο οποίο επενδύει άλλο ΕΜΕΚ τουλάχιστον το 85 % των περιουσιακών του στοιχείων σε μερίδια ή μετοχές.
|
▼B
|
|
Άρθρο 3 Χορήγηση άδειας και κεντρικό δημόσιο μητρώο
|
|
|
Άρθρο 4 Ονομασία και απαγόρευση μετατροπής
|
|
|
Άρθρο 5 Αίτηση για τη χορήγηση άδειας ΕΜΕΚ
|
|
|
Άρθρο 6 Όροι για τη χορήγηση άδειας ως ΕΜΕΚ
|
|
|
Άρθρο 7 Εφαρμοστέοι κανόνες και ευθύνη
|
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|