I. FEJEZET ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

1.

„tőke” : összesített tőke-hozzájárulások és le nem hívott tőke, amelyek a közvetlenül vagy közvetve a befektetők által viselt díjak, költségek és kiadások levonása után befektethető összegek alapján kerülnek kiszámításra;

2.

„szakmai befektető” : bármely olyan befektető, amely szakmai ügyfélnek minősül, vagy amely kérés esetén a 2014/65/EU irányelv II. mellékletével összhangban szakmai ügyfélként kezelhető;

3.

„lakossági befektető” : bármely olyan befektető, aki nem minősül szakmai befektetőnek;

4.

„saját tőke” : tulajdonosi részesedés egy minősített portfólióvállalkozásban, amely részvényekből vagy a minősített portfólióvállalkozás tőkéjében való, a befektetők számára kibocsátott részesedés más formáiból áll;

5.

„kvázi-sajáttőke” : bármely olyan finanszírozási eszköz, amely esetében az eszköz hozamát a minősített portfólióvállalkozás nyereségével vagy veszteségével kapcsolták össze, és amely esetében az eszköz visszafizetése nem teljesítés esetén nem teljes mértékben biztosított;

6.

„reáleszköz” : olyan eszköz, amely tartalmánál és tulajdonságainál fogva belső értékkel rendelkezik;

7.

„pénzügyi vállalkozás” :

az alábbiak bármelyike:

▼M1

▼B

8.

„uniós ABA” : a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének k) pontjában meghatározott uniós ABA;

9.

„uniós ABAK” : a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének l) pontjában meghatározott uniós ABAK;

10.

„az EHTBA illetékes hatósága” : a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének h) pontja értelmében vett, az uniós ABA tekintetében hatáskörrel rendelkező hatóság;

11.

„EHTBA letelepedése szerinti tagállam” : az a tagállam, amelyben az EHTBA-t engedélyezték;

12.

„az EHTBA kezelője” : a valamely EHTBA kezelésére jóváhagyott, engedélyezett ABAK vagy a belső kezelésű EHTBA, amennyiben az EHTBA jogi formája lehetővé teszi a belső kezelést, és amennyiben nincsen külső ABAK kijelölve;

13.

„az EHTBA kezelőjének illetékes hatósága” : a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének q) pontja értelmében vett, az ABAK letelepedése szerinti tagállam hatáskörrel rendelkező hatósága;

14.

„értékpapír-kölcsönbeadás” és „értékpapír-kölcsönvétel” : minden olyan ügylet, amelynek során valamelyik fél értékpapírokat ruház át azzal a kötelezettségvállalással, hogy a kölcsönbe vevő egyenértékű értékpapírokat fog visszaadni valamely jövőbeli időpontban vagy az átruházó erre irányuló kérésekor; az ügylet az értékpapírokat átruházó fél szempontjából értékpapír-kölcsönbeadásnak, annak a félnek a szempontjából pedig, amelyre az értékpapírokat átruházzák, értékpapír-kölcsönvételnek tekintendő;

14a.

„egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás” : az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet ( 3 ) 18. cikkében meghatározott feltételeknek megfelelő értékpapírosítás;

14b.

„csoport” : a 2013/34/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv ( 4 ) 2. cikkének 11. pontjában meghatározott csoport;

15.

„repoügylet” : az 575/2013/EU rendelet 4. cikke (1) bekezdésének 83. pontjában meghatározott repoügylet:

16.

„pénzügyi eszköz” : a 2014/65/EU irányelv I. mellékletének C. szakaszában meghatározott pénzügyi eszköz;

17.

„short ügylet” : a 236/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet ( 5 ) 2. cikkének (1) bekezdése b) pontjában meghatározott tevékenység;

18.

„szabályozott piac” : a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 21. pontjában meghatározott szabályozott piac;

19.

„multilaterális kereskedési rendszer” : a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 22. pontjában meghatározott multilaterális kereskedési rendszer;

20.

„feeder-EHTBA” : olyan EHTBA vagy annak olyan befektetési részalapja, amely engedélyt kapott arra, hogy eszközeinek legalább 85 %-át egy másik EHTBA-nak vagy egy EHTBA befektetési részalapjának a befektetési jegyeibe vagy részvényeibe fektesse;

21.

„master-EHTBA” : olyan EHTBA vagy annak olyan befektetési részalapja, amelybe egy másik EHTBA az eszközei legalább 85 %-át fekteti be befektetési jegyek vagy részvények formájában.