+ANEXO IV Lista de los coeficientes ligados a los factores agravantes o atenuantes en relación con la aplicación del artículo 25undecies, apartado 3

ANEXO IV Lista de los coeficientes ligados a los factores agravantes o atenuantes en relación con la aplicación del artículo 25undecies, apartado 3




ANEXO IV

Lista de los coeficientes ligados a los factores agravantes o atenuantes en relación con la aplicación del artículo 25 undecies, apartado 3

Los siguientes coeficientes serán aplicables acumulativamente a los importes de base a que se refiere el artículo 25 undecies, apartado 2:

I. 

Coeficientes de adaptación ligados a factores agravantes:

a) 

si la infracción se cometió reiteradamente, se aplicará un coeficiente adicional de 1,1 a cada uno de los casos;

b) 

si la infracción se cometió durante más de seis meses, se aplicará un coeficiente de 1,5 ;

c) 

si la infracción ha puesto de manifiesto deficiencias sistémicas en la organización de la ECC, en especial de sus procedimientos, sistemas de gestión o controles internos, se aplicará un coeficiente de 2,2 ;

d) 

si la infracción tiene repercusiones negativas en la calidad de las actividades y servicios de la ECC, se aplicará un coeficiente de 1,5 ;

e) 

si la infracción se cometió dolosamente, se aplicará un coeficiente de 2;

f) 

si no se han adoptado medidas correctoras desde que se descubrió la infracción, se aplicará un coeficiente de 1,7 ;

g) 

si los altos directivos de la ECC no han cooperado con la AEVM en sus investigaciones, se aplicará un coeficiente de 1,5 .

II. 

Coeficientes de adaptación ligados a factores atenuantes:

a) 

si la infracción ha estado cometiéndose menos de diez días hábiles, se aplicará un coeficiente de 0,9 ;

b) 

si la alta dirección de la ECC puede demostrar que ha tomado todas las medidas necesarias para impedir la infracción, se aplicará un coeficiente de 0,7 ;

c) 

si la ECC ha señalado la infracción a la AEVM con rapidez, eficacia y exhaustividad, se aplicará un coeficiente de 0,4 ;

d) 

si la ECC ha adoptado voluntariamente medidas para velar por que no se pueda cometer en el futuro una infracción similar, se aplicará un coeficiente de 0,6 .

1. Resumen

,
Título Regulación

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos
Fuente Requisito

3. Estándares relacionados

Estándares
Fuente Requisito
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