+Artículo 34
---+Artículo 34 1.
---+Artículo 34 2.
---+Artículo 34 3.
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Artículo 34
1. Resumen
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Regulación |
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Artículo 34 1.
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No obstante lo dispuesto en el artículo 33, apartado 1, en el caso de las entidades obligadas a que se refiere el artículo 2, apartado 1, punto 3, letras a), b) y d), los Estados miembros podrán designar a un organismo autorregulador pertinente de la profesión de que se trate como la autoridad que debe recibir la información mencionada en el artículo 33, apartado 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 2, en los casos contemplados en el párrafo primero del presente apartado los organismos autorreguladores designados transmitirán de inmediato la información sin filtrar a la UIF.
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Artículo 34 2.
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Los Estados miembros eximirán de las obligaciones establecidas en el artículo 33, apartado 1, a los notarios, otros profesionales independientes del Derecho, los auditores, los contables externos y los asesores fiscales única y exclusivamente en aquellos casos en que tal exención se refiera a la información que estos reciban de uno de sus clientes u obtengan sobre él durante la determinación de la posición jurídica de su cliente o el ejercicio de sus funciones de defensa o representación de dicho cliente en un procedimiento judicial o en relación con dicho procedimiento, incluido el asesoramiento sobre la incoación de un procedimiento judicial o la forma de evitarlo, independientemente de si han recibido u obtenido dicha información antes, durante o después de tal procedimiento.
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Artículo 34 3.
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Los organismos autorreguladores designados por los Estados miembros publicarán un informe anual con información relativa a:
a)
las medidas adoptadas en virtud de los artículos 58, 59 y 60;
b)
el número de comunicaciones de infracciones recibidas a que se refiere el artículo 61, cuando proceda;
c)
el número de informes recibidos por el organismo autorregulador a que se refiere el apartado 1 y el número de informes transmitidos a la UIF por el organismo autorregulador, cuando proceda;
d)
cuando proceda, el número y la descripción de las medidas aplicadas en virtud de los artículos 47 y 48 para supervisar si las entidades obligadas cumplen sus obligaciones con arreglo a:
i)
los artículos 10 a 24 (diligencia debida con respecto al cliente),
ii)
los artículos 33, 34 y 35 (notificación de transacciones sospechosas),
iii)
el artículo 40 (conservación de documentos), y
iv)
los artículos 45 y 46 (controles internos).
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1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
- Builddate: 30.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015L0849
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