116. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con una …

Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con una función interna de cumplimiento eficaz y permanente y, cuando proceda y sea proporcionado, con una función de gestión de riesgos y una función de auditoría interna,

40 dotada de suficiente autoridad, rango y recursos y, cuando sea necesario, con acceso directo al órgano de administración en su función de supervisión y a sus comités (cuando se hayan constituido), incluido, en especial, el comité de riesgos.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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