116. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä tehokas ja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä tehokas ja pysyvä sisäinen säännösten noudattamista valvova toiminto (compliance) ja, jos se on tarkoituksenmukaista ja oikeasuhteista, riskienhallintatoiminto ja sisäisen tarkastuksen toiminto, jolla on riittävä toimivalta, asema, resurssit ja tarvittaessa suora yhteys valvontatehtäväänsä hoitavaan ylimpään hallintoelimeen ja sen komiteoihin, jos niitä on perustettu, mukaan lukien erityisesti riskikomitea.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/