83. Lõike 82 punktis b viidatud võimalike huvide konfliktide hindamisel peaksid krediidiasutused …

Lõike 82 punktis b viidatud võimalike huvide konfliktide hindamisel peaksid krediidiasutused ja/või investeerimisühingud määrama kindlaks tegelikud või potentsiaalsed huvide konfliktid, järgides krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu huvide konflikti põhimõtteid,¹⁴ ning hindama nende olulisust. Arvesse tuleb võtta vähemalt järgmisi olukordi, mis võivad põhjustada tegelikke või potentsiaalseid huvide konflikte:

• a. majanduslikud huvid (nt aktsiad, muud omandiõigused ja liikmesus, osalused ja muud äriklientidega seotud majanduslikud huvid, intellektuaalomandiõigused, juhtorgani liikme omandisse kuuluvale ettevõttele antud krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu laenud);
• b. isiklikud või tööalased suhted krediidiasutuses ja/või investeerimisühingus olulist osalust omavate isikutega;
• c. isiklikud või tööalased suhted usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise kohaldamisalasse kuuluvate krediidiasutuste ja/või investeerimisühingute või üksuste personaliga (nt lähedased peresuhted);
• d. muu töösuhe ja varasemad töösuhted (nt viimase viie aasta jooksul);
• e. isiklikud või töösuhted asjaomaste väliste sidusrühmadega (nt sidemed oluliste tarnijate, konsultantide või muude teenuseosutajatega);
• f. liikmesus huvide konfliktiga organis või sellise organi või üksuse omamine;
• g. poliitiline mõjuvõim või poliitilised suhted.

¹⁴ Seoses personalile kohaldatavate huvide konflikti põhimõtetega vt EBA suunised sisejuhtimise kohta.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.