83. Atunci când evaluează existența conflictelor de interese menționate la punctul 82 b) …

Atunci când evaluează existența conflictelor de interese menționate la punctul 82 b), instituțiile trebuie să identifice conflictele de interese reale sau potențiale, în conformitate cu politica instituției cu privire la conflictele de interese¹⁴ și să evalueze importanța acestora. Trebuie luate în considerare cel puțin următoarele situații care ar putea genera conflicte de interese reale sau potențiale:

• a. interese economice (de exemplu, acțiuni, alte drepturi de proprietate și apartenențe, participații și alte interese economice în clienți economici, drepturi de proprietate intelectuală, împrumuturi acordate de instituție unei societăți deținute de membrii organului de conducere);
• b. relații personale sau profesionale cu proprietarii de dețineri calificate în cadrul instituției;
• c. relații personale sau profesionale cu angajații instituției sau entităților din perimetrul de consolidare prudențială (de exemplu, relațiile familiale apropiate);
• d. alte posturi și posturi anterioare din trecutul apropiat (de exemplu, din ultimii cinci ani);
• e. relații personale sau profesionale cu părți implicate externe relevante (de exemplu, asocierea cu furnizori, firme de consultanță sau alți furnizori de servicii importanți);
• f. apartenența la un organism sau deținerea în proprietate a unui organism sau a unei entități având conflicte de interese;
• g. influența politică sau relațiile politice.

¹⁴ Vă rugăm să consultați Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității cu privire la politica privind conflictul de interese pentru angajați.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.