83. Vērtējot, vai pastāv interešu konflikti, kā minēts 82. panta b) apakšpunktā, iestādēm ir …

Vērtējot, vai pastāv interešu konflikti, kā minēts 82. panta b) apakšpunktā, iestādēm ir jānosaka faktiskie vai iespējamie interešu konflikti saskaņā ar iestādes politiku interešu konfliktu jomā¹⁴ un jānovērtē to būtiskums. Ir jāapsver vismaz šādas situācijas, kas varētu radīt faktiskus vai potenciālus interešu konfliktus:

• a. ekonomiskās intereses (piemēram, akcijas, citas īpašuma tiesības un līdzdalība, turējumi un citas ekonomiskās intereses komercklientos, intelektuālā īpašuma tiesības, aizdevumi, ko iestāde piešķir uzņēmumam, kurš pieder vadības struktūras locekļiem);
• b. personiskas vai profesionālas attiecības ar būtiskas līdzdalības īpašniekiem iestādē;
• c. personiskas vai profesionālas attiecības ar iestādes vai iestāžu darbiniekiem, uz kuriem attiecas prudenciālā konsolidācija (piemēram, ciešas ģimenes attiecības);
• d. cita nodarbinātība un iepriekšējā nodarbinātība pēdējā laikā (piemēram, pēdējos piecos gados);
• e. personiskas vai profesionālas attiecības ar attiecīgajām ārējām ieinteresētajām personām (piemēram, ir saistītas ar materiālu piegādātājiem, konsultāciju uzņēmumiem vai citiem pakalpojumu sniedzējiem);
• f. dalība struktūrā vai tādas struktūras vai vienības īpašumtiesības, kurai ir konfliktējošas intereses;
• g. politiskā ietekme vai politiskās attiecības.

¹⁴ Skatīt EBI Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saistībā ar personāla interešu konfliktu politiku.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.