7.2 Ühinemiste hindamine

Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija hindab finantsinstitutsioonide ühinemistaotlusi, peaks ta vahetama ühinemistaotlusega seotud asjakohast teavet ühinevate finantsinstitutsioonide ja ühinemisel tekkiva uue finantsinstitutsiooni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohaste järelevalveasutustega. Selle koostoime ulatuse määrab saadud konsolideerimisvormi finants- ja õiguslik struktuur, nagu selgitatud allpool.

Omandamise teel ühinemise korral peaks ühinemistaotluse hindamise eest vastutav usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija toimima järgmiselt:

• a. kui ühinemisega kaasneb kavandatava omandamise või olulise osaluse suurenemine, peaks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija vahetama hindamiseks vajalikku teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohase järelevalveasutusega ja, kui asjakohane, rahapesu andmebürooga, nagu on ette nähtud jaotises 6.2; ja
• b. kui omandatava finantsinstitutsiooni integreerimine mõjutab omandaja litsentsi ulatust, peaks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija vahetama asjakohast teavet omandaja tegevusloa pikendamise taotluse hindamiseks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohaste järelevalveasutusega, nagu on ette nähtud jaotises 6.1.

Kui ühinemise järel tekib uus finantsinstitutsioon, peaks uue finantsinstitutsiooni litsentsitaotluse hindamise eest vastutav usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija vahetama teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohase järelevalveasutusega, nagu on ette nähtud jaotises 6.1.

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused

Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused saavad usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijalt teate ühinemise kohta, peaksid nad esitama asjakohasele usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijale kogu asjakohase teabe ühinemises osalevate finantsinstitutsioonide kohta, eriti kui ühinemise tulemusena muutub usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija. Eelkõige peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutus pärast sellise teate saamist teavitama usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijat kohaldatavate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise õigusaktide tõsistest rikkumistest või olulistest puudustest ühinevate finantsinstitutsioonide rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise raamistikus või sellest, kas nad on võtnud ühinevate finantsinstitutsioonide suhtes järelevalvemeetmeid või kehtestanud neile sanktsioone.