76. Kui krediidi- või finantseerimisasutus on konsolideerimisgrupi emaettevõtja, peaks ta tagama …

Kui krediidi- või finantseerimisasutus on konsolideerimisgrupi emaettevõtja, peaks ta tagama, et igal juhtorganil, äriliinil ja siseüksusel, sealhulgas igal sisekontrolli funktsioonil, on oma ülesannete täitmiseks vajalik teave. Eelkõige peaks ta tagama piisava teabevahetuse äriliinide ja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavusfunktsiooni täitmise eest vastutava üksuse, ning kui need on eri funktsioonid, vastavuskontrollifunktsioonide vahel konsolideerimisgrupi tasandil ning konsolideerimisgrupi tasandi sisekontrollifunktsioonide juhtide ja krediidi- või finantseerimisasutuse juhtorgani vahel.

4.3.2 Juhtorgani roll seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega kontserni tasandil

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.