76. Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario è la capogruppo, dovrebbe garantire che ciascun …

Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario è la capogruppo, dovrebbe garantire che ciascun organo di gestione e ciascuna linea di business e unità interna, compresa ogni funzione di controllo interno, dispongano delle informazioni necessarie per poter svolgere i propri compiti. In particolare, dovrebbe assicurare lo scambio di informazioni adeguate tra le linee di business e la funzione antiriciclaggio – e la funzione di conformità, qualora le due funzioni siano separate – a livello di gruppo nonché tra i responsabili delle funzioni di controllo interno a livello di gruppo e l’organo di gestione dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario.

4.3.2 Ruolo dell’organo di gestione in relazione all’AML/CFT a livello di gruppo

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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