165. Pädevad asutused peaksid hindama tegevuse lõpetamise mõju investeerimisühingu klientidele. …

Pädevad asutused peaksid hindama tegevuse lõpetamise mõju investeerimisühingu klientidele. Selline hindamine peaks hõlmama vähemalt järgmisi aspekte ulatuses, milles asjakohane teave on kättesaadav:

• a. investeerimisühingute võime viia lõpule lõpetamata tehing ja tagajärjed, mida selline tegevuse lõpetamine võib avaldada klientidele ja investeerimisühingule endale (st kas investeerimisühing kannatab lõpetamistrahvide või õigusabikulude tõttu);
• b. kui lepinguid ei saa tühistada, siis investeerimisühingu võime anda need kõik üle teisele finantseerimisasutusele ja mis kuludega, ning
• c. investeerimisühingu võime tagastada õigeaegselt kliendi raha ja investeerimisühingu hoitavad varad kooskõlas direktiiviga 2014/65/EL kehtestatud nõuetega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.