165. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida alasajon vaikutuksia sijoituspalveluyrityksen …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida alasajon vaikutuksia sijoituspalveluyrityksen asiakkaisiin. Arvioinnissa tulisi ottaa huomioon ainakin seuraavat näkökohdat siinä määrin kuin asiaankuuluvat tiedot ovat saatavilla:

• a. sijoituspalveluyritysten kyky päättää kesken oleva liiketoimi ja seuraukset, joita tällaisella päättämisellä voi olla asiakkaisiin ja sijoituspalveluyritykseen itseensä (eli aiheutuuko sijoituspalveluyritykselle sopimuksen irtisanomisseuraamuksia tai oikeudellisia kuluja)
• b. jos sopimukset eivät ole peruutettavissa, sijoituspalveluyrityksen kyky luovuttaa ne kaikki muille rahoituslaitoksille ja luovuttamisen kustannukset, ja
• c. sijoituspalveluyrityksen kyky palauttaa oikea-aikaisesti sen hallussa olevat asiakasrahat ja sijoituspalveluyrityksen säilyttämät varat direktiivillä 2014/65/EU käyttöön otettujen sääntöjen mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.