Korralised koosolekud

7.1 Alaliste liikmetega konsulteerides määrab juhtiv järelevalvaja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi koosolekute vormi ja sageduse, võttes arvesse vähemalt järgmisi tegureid:

• (a) juhtiva järelevalvaja hinnang ühingu ja selle piiriüleste püsivate tegevuskohtade või ELi tegevuskohtadega (mille suhtes rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegium moodustatakse) seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise riski kohta, mille juhtiv järelevalvaja on määranud Euroopa järelevalveasutuste riskipõhiste järelevalvesuuniste ja riskitegurite suuniste kohaselt;
• (b) alaliste liikmete seisukohad;
• (c) asja kiireloomulisus ja ajakohasus;
• (d) alaliste liikmete kättesaadavus;
• (e) rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi tõhususe ja toimimise mõju ning
• (f) mis tahes olulised muutused ühingute või nende piiriüleste või ELi püsivate tegevuskohtadega (mille suhtes rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegium moodustatakse) seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise riskide tasemes.

7.2 Äsja moodustatud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi esimene koosolek peab olema kohapealne koosolek, välja arvatud juhul, kui alalised liikmed ja juhtiv järelevalvaja lepivad kokku, et teistsugune koosoleku vorm on sobiv, võttes arvesse suunise 7.1 punktides a kuni e sätestatud tegureid.

7.3 Kui juhtiv järelevalvaja alaliste liikmete seisukohti arvestades määrab, et piiriüleselt tegutseva ühingu või ELi püsivate tegevuskohtade rahapesu ja terrorismi rahastamise risk on suur, siis peab juhtiv järelevalvaja kokku kutsuma vähemalt ühe rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi kohapealse koosoleku aastas, välja arvatud juhul, kui alalised liikmed lepivad kokku teistsuguse koosoleku sageduse või vormi, võttes arvesse suunises 7.1 sätestatud tegureid.

7.4 Asjakohases ja võimalikus ulatuses peab juhtiv järelevalvaja alaliste liikmetega konsulteerides korraldama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi kohapealse koosoleku vahetult enne või pärast usaldatavusnõuete järelevalvajate kolleegiumi koosolekut või selle ajal, et lihtsustada teabevahetust pädevate asutuste ja usaldatavusnõuete järelevalvajate vahel.

7.5 Kõikidel suunises 7.3 käsitlemata juhtudel peab juhtiv järelevalvaja alaliste liikmetega konsulteerides koosolekute sageduses ja vormis kokku leppima, võttes arvesse suunises 7.1 sätestatud tegureid.

7.6 Juhtiv järelevalvaja peab tagama, et korralised rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi koosolekud hõlmavad vähemalt:

• (a) teabe vahetamist piiriüleselt tegutseva ühingu ja tema piiriüleste püsivate tegevuskohtade või ELi püsivate tegevuskohtade kohta, sealhulgas:
• (i) alaliste liikmete hinnang piiriüleselt tegutseva ühingu või ELi püsivate tegevuskohtade rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiprofiili kohta;
• (ii) varased hoiatused tekkivate rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide kohta;
• (iii) realiseerunud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise riskid ning laiemad järelevalve järeldused (või esialgsed järeldused, kui on tuvastatud rasked rikkumised), mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise põhimõtete ja korraga, sealhulgas kontserniüleste põhimõtete ja korra kohaldamisega ühingus, kes tegutseb piiriüleselt või ELi püsivate tegevuskohtade kaudu, sealhulgas esitatud kahtlasi tehinguid käsitlevate teadete arv ja analüüs, kui selline teave on kättesaadav;
• (iv) kavandatud või hiljuti tehtud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve tegevused, sealhulgas kohapealsed ja kaugkontrollid;
• (v) sanktsioonid või muud parandustegevused või -meetmed, mida on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kohustuste rikkumise korral kaalutud või rakendatud;
• (vi) muud järelevalve- või täitemeetmed, sealhulgas usaldatavusnõuete järelevalvajate kohaldatud meetmed, nagu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise riskil põhinev lisakapitalinõue, või rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise riski alusel võetud meetmed või tehtud otsused seoses tegevuslubade, oluliste osaluste, juhtimise, sisekontrolli ning sobivuse ja nõuetele vastavusega;
• (b) ühise lähenemisviisi ja kooskõlastatud tegevuste vajaduse kaalumist vastavalt 12. ja 13. suunisele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/