+Artikkel 9 Teatamiskohustus
---+Artikkel 9 1.
---+Artikkel 9 1a.
---+Artikkel 9 1b.
---+Artikkel 9 1c.
---+Artikkel 9 1d.
---+Artikkel 9 1e.
---+Artikkel 9 1f.
---+Artikkel 9 2.
---+Artikkel 9 3.
---+Artikkel 9 4.
---+Artikkel 9 4a.
---+Artikkel 9 5.
---+Artikkel 9 6.
|
Artikkel 9 Teatamiskohustus
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 9 1.
|
Vastaspooled ja kesksed vastaspooled tagavad, et vastavalt artiklile 55 registreeritud või vastavalt artiklile 77 tunnustatud kauplemisteabehoidlale teatatakse iga nende sõlmitud tuletislepingu ning lepingu muudatuste või lepingu lõpetamise üksikasjad kooskõlas käesoleva artikli lõigetega 1a–1f. Need üksikasjad teatatakse hiljemalt üks tööpäev pärast lepingu sõlmimist, muutmist või lõpetamist. Finantssektori vastaspooled, finantssektorivälised vastaspooled ja kesksed vastaspooled, kelle suhtes kohaldatakse aruandluskohustust, kehtestavad asjakohased menetlused ja korra, et tagada käesoleva artikli kohaselt esitatavate andmete kvaliteet. Kui konsolideerimisgruppi kuuluv finantssektoriväline vastaspool vastab artikli 10 lõike 1 teises lõigus sätestatud tingimustele ja tema suhtes kohaldatakse käesoleva lõike viiendas lõigus sätestatud erandit, teatab kõnealuse finantssektorivälise vastaspoole liidus tegutsev emaettevõtja oma pädevale asutusele igal nädalal kõnealuse finantssektorivälise vastaspoole tuletislepingute liikide kaupa agregeeritud netopositsioonid. Liidus asuva vastaspoole puhul jagab emaettevõtja pädev asutus teavet ESMA ja kõnealuse vastaspoole pädeva asutusega. Teatamiskohustust kohaldatakse nende tuletislepingute suhtes, mis:
a)
sõlmiti enne 12. veebruari 2014 ja mis on nimetatud kuupäeval veel täitmata;
b)
sõlmiti 12. veebruaril 2014 või pärast seda.
Olenemata artiklist 3 ei kohaldata teatamiskohustust konsolideerimisgrupisiseste tuletislepingute puhul, kui vähemalt üks vastaspooltest on finantssektoriväline vastaspool või teda peetaks finantssektoriväliseks vastaspooleks, kui ta oleks asutatud liidus, järgmistel tingimustel:
a)
mõlemad vastaspooled on täielikult hõlmatud sama konsolideeritud aruandlusega;
b)
mõlema vastaspoole suhtes kohaldatakse sobivaid keskseid riski hindamise, mõõtmise ja kontrollimise protseduure, ning
c)
emaettevõtja ei ole finantssektori vastaspool.
Vastaspooled teavitavad kolmandas lõigus osutatud erandi kohaldamise kavatsusest oma pädevaid asutusi. Erand on kehtiv, välja arvatud juhul, kui teavitatud pädevad asutused leiavad kolme kuu jooksul alates teatamisest, et kolmandas lõigus osutatud tingimused ei ole täidetud.
|
|
Artikkel 9 1a.
|
Finantssektori vastaspoolel lasub ainsana mõlema vastaspoole nimel artikli 10 lõike 1 teises lõigus osutatud tingimusi mittetäitva finantssektorivälise vastaspoolega sõlmitud börsiväliste tuletislepingute üksikasjade teatamise ning teatatud üksikasjade õigsuse tagamise kohustus ja õiguslik vastutus selle eest. Et finantssektori vastaspoolel oleksid teatamiskohustuse täitmiseks olemas kõik vajalikud andmed, peaks finantssektoriväline vastaspool esitama finantssektori vastaspoolele nende vahel sõlmitud börsiväliste tuletislepingute üksikasjad, mille omamist ei saa finantssektori vastaspoolelt mõistlikult eeldada. Finantssektoriväline vastaspool vastutab nende üksikasjade õigsuse tagamise eest. Esimesest lõigust olenemata võivad finantssektorivälised vastaspooled, kes on aruandlussüsteemi juba investeerinud, otsustada teatada ise kauplemisteabehoidlale üksikasjad oma börsiväliste tuletislepingute kohta, mis nad on sõlminud finantssektori vastaspooltega. Sellisel juhul teavitavad finantssektorivälised vastaspooled oma otsusest finantssektori vastaspooli, kellega nad on sõlminud börsivälised tuletislepingud, tehes seda enne nende üksikasjade teatamist. Sel juhul lasub nende üksikasjade teatamise ja nende õigsuse tagamise kohustus ja õiguslik vastutus finantssektorivälisel vastaspoolel. Finantssektorivälisel vastaspoolel, kes ei täida artikli 10 lõike 1 teises lõigus osutatud tingimusi ja kes sõlmib börsivälise tuletislepingu kolmandas riigis asutatud üksusega, ei ole käesoleva artikli kohast teatamiskohustust ning ta ei ole õiguslikult vastutav sellise börsivälise tuletislepingu üksikasjade teatamise või õigsuse tagamise eest, tingimusel et:
a)
kõnealuse kolmanda riigi üksust peetaks finantssektori vastaspooleks juhul, kui ta oleks asutatud liidus, ning
c)
kolmanda riigi finantssektori vastaspool on esitanud sellise teabe kooskõlas oma aruandlust käsitleva õiguskorraga kauplemisteabehoidlale, kellel on õiguslikult siduv ja täitmisele pööratav kohustus anda artikli 81 lõikes 3 osutatud üksustele otsene ja viivitamatu juurdepääs andmetele.
|
|
Artikkel 9 1b.
|
Eurofondi valitsejal lasub üksikasjade teatamise ja teatatud üksikasjade õigsuse tagamise kohustus ja õiguslik vastutus selle eest nende börsiväliste tuletislepingute puhul, mille vastaspool asjaomane eurofond on.
|
|
Artikkel 9 1c.
|
Alternatiivse investeerimisfondi valitsejal lasub üksikasjade teatamise ja teatatud üksikasjade õigsuse tagamise kohustus ja õiguslik vastutus selle eest nende börsiväliste tuletislepingute puhul, mille vastaspool asjaomane alternatiivne investeerimisfond on.
|
|
Artikkel 9 1d.
|
Tegevusloa saanud üksusel, kes vastutab sellise tööandja kogumispensioni asutuse juhtimise eest, millel siseriikliku õiguse kohaselt ei ole juriidilise isiku staatust, ja tegutseb selle nimel, lasub üksikasjade teatamise ja teatatud üksikasjade õigsuse tagamise kohustus ja õiguslik vastutus selle eest nende börsiväliste tuletislepingute puhul, mille vastaspool asjaomane asutus on.
|
|
Artikkel 9 1e.
|
Vastaspooled ja kesksed vastaspooled, kellelt nõutakse tuletislepingute üksikasjade teatamist, tagavad, et need üksikasjad esitatakse nõuetekohaselt ja ilma dubleerimiseta, sealhulgas juhul, kui aruandluskohustus on delegeeritud vastavalt lõikele 1f.
|
|
Artikkel 9 1f.
|
Vastaspooled ja kesksed vastaspooled, kelle suhtes kohaldatakse lõikes 1 osutatud teatamiskohustust, võivad teatamiskohustuse delegeerida.
|
|
Artikkel 9 2.
|
Vastaspooled säilitavad kõigi sõlmitud tuletislepingute ja nende muudatuste üksikasjad vähemalt viis aastat pärast lepingu lõpetamist.
|
|
Artikkel 9 3.
|
Kui kauplemisteabehoidlale ei saa tuletislepingu üksikasju teatada, tagavad vastaspooled ja kesksed vastaspooled, et tuletislepingute üksikasjad teatatakse Väärtpaberiturujärelevalvele. Väärtpaberiturujärelevalve tagab sellisel juhul kõikidele artikli 81 lõikes 3 osutatud asjaomastele üksustele juurdepääsu kõikidele tuletislepingute üksikasjadele, mida nad vajavad oma ülesannete ja volituste täitmiseks.
|
|
Artikkel 9 4.
|
Vastaspool või keskne vastaspool, kes teatab kauplemisteabehoidlale või Väärtpaberiturujärelevalvele tuletislepingu üksikasjad, või vastaspoole või keskse vastaspoole nimel need andmed esitav üksus ei riku sellega kõnealuses lepingus või õigus- ja haldusnormides teabe avaldamisele seatud piiranguid. Aruandev üksus või tema juhid või töötajad ei kanna vastutust teabe avaldamise eest.
|
|
Artikkel 9 4a.
|
ESMA koostab hiljemalt 25. detsembriks 2025 koostöös EBA ja EIOPA-ga kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 16 suunised, et täpsustada lõike 1 teises lõigus osutatud menetlused ja kord.
|
|
Artikkel 9 5.
|
Selleks et tagada käesoleva artikli ühetaoline kohaldamine, koostab Väärtpaberiturujärelevalve regulatiivse tehnilise standardi eelnõu, mis täpsustab lõigetes 1 ja 3 osutatud teatamise üksikasjad ja viisi vastavalt tuletisinstrumentide liikidele. Lõigetes 1 ja 3 osutatud teated täpsustavad vähemalt järgmist:
a)
tuletislepingu pooled ning lepingust tulenevate õiguste ja kohustuste kandja, juhul kui need on erinevad;
b)
tuletislepingu põhijooned, sealhulgas liik, lunastamise tähtaeg, teoreetiline väärtus, hind ja arvelduskuupäev.
Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuse regulatiivse tehnilise standardi eelnõu komisjonile hiljemalt 30. septembriks 2012. Komisjonile delegeeritakse õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artiklitega 10 kuni 14.
|
|
Artikkel 9 6.
|
Selleks et tagada lõigete 1 ja 3 ühetaolised kohaldamistingimused, töötab Väärtpaberiturujärelevalve tihedas koostöös Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukoguga välja rakenduslike tehniliste standardite eelnõud, milles täpsustatakse järgmist:
a)
teatamisele kuuluvate andmete standardid ja vormingud, mis hõlmavad vähemalt järgmist:
i)
juriidilise isiku ülemaailmne tunnus (LEI);
ii)
rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN kood);
iii)
tehingu kordumatu tunnuskood (UTI);
b)
aruandlusmeetodid ja -kord;
c)
aruannete esitamise sagedus;
d)
tuletislepingutest teatamise kuupäev.
Väärtpaberiturujärelevalve võtab kõnealuste rakenduslike tehniliste standardite eelnõude väljatöötamisel arvesse rahvusvahelist arengut ning liidu või ülemaailmsel tasandil kokku lepitud standardeid ning nende kooskõla määruse (EL) 2015/2365 (
17
) artiklis 4 ja määruse (EL) nr 600/2014 artiklis 26 sätestatud teatamisnõuetega. Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuste rakenduslike tehniliste standardite eelnõud komisjonile hiljemalt 18. juuniks 2020. Komisjonile antakse õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud rakenduslikud tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 15.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|