+9 artikla Ilmoitusvelvollisuus
---+9 artikla 1.
---+Article 9 1a.
---+Article 9 1b.
---+Article 9 1c.
---+Article 9 1d.
---+Article 9 1e.
---+Article 9 1f.
---+9 artikla 2.
---+9 artikla 3.
---+9 artikla 4.
---+Article 9 4a.
---+9 artikla 5.
---+9 artikla 6.

9 artikla Ilmoitusvelvollisuus

1. Yleiskatsaus

,
9 artikla 1.
Vastapuolten ja keskusvastapuolten on varmistettava, että tiedot kaikista niiden tekemistä johdannaissopimuksista ja sopimuksen mahdollisesta muuttamisesta tai päättämisestä ilmoitetaan tämän artiklan 1 a–1 f kohdan mukaisesti 55 artiklan mukaisesti rekisteröityyn tai 77 artiklan mukaisesti tunnustettuun kauppatietorekisteriin. Tiedot on ilmoitettava viimeistään sopimuksen tekemistä, muuttamista tai päättämistä seuraavana työpäivänä.

Finanssialalla toimivien vastapuolten, finanssialan ulkopuolisten vastapuolten ja ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvien keskusvastapuolten on otettava käyttöön asianmukaiset menettelyt ja järjestelyt, joilla varmistetaan niiden tämän artiklan mukaisesti ilmoittamien tietojen laatu.

Jos konserniin kuuluva finanssialan ulkopuolinen vastapuoli täyttää 10 artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa säädetyt edellytykset ja siihen sovelletaan tämän kohdan viidennessä alakohdassa säädettyä vapautusta, kyseisen finanssialan ulkopuolisen vastapuolen unionissa emoyrityksenä toimivan yrityksen on viikoittain ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselleen kyseisen finanssialan ulkopuolisen vastapuolen yhteenlasketut nettopositiot johdannaislajeittain. Unioniin sijoittautuneen vastapuolen osalta emoyrityksen toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava tiedot arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja kyseisen vastapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle.

Ilmoitusvelvollisuus koskee johdannaissopimuksia, jotka

a) 

on tehty ennen 12 päivää helmikuuta 2014 ja jotka ovat olleet yhä voimassa tuona päivänä;

b) 

on tehty 12 päivänä helmikuuta 2014 tai sen jälkeen.

Sen estämättä, mitä 3 artiklassa säädetään, ilmoitusvelvollisuus ei koske saman konsernin sisäisiä johdannaissopimuksia, joissa vähintään yksi vastapuolista on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli tai katsottaisiin finanssialan ulkopuoliseksi vastapuoleksi, jos se olisi sijoittautunut unioniin, edellyttäen, että:

a) 

molemmat vastapuolet sisältyvät kokonaisuudessaan samaan konsolidointiin;

b) 

molempiin vastapuoliin sovelletaan asianmukaisia keskitettyjä riskien arviointi-, mittaamis- ja valvontamenettelyjä; ja

c) 

emoyritys ei ole finanssialalla toimiva vastapuoli.

Vastapuolten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisilleen aikomuksestaan soveltaa kolmannessa alakohdassa tarkoitettua vapautusta. Vapautus on voimassa, paitsi jos toimivaltaiset viranomaiset, joille asiasta on ilmoitettu, katsovat kolmen kuukauden kuluessa ilmoituksesta, että kolmannessa alakohdassa tarkoitetut ehdot eivät täyty.
Article 9 1a.
Financial counterparties shall be solely responsible, and legally liable, for reporting on behalf of both counterparties, the details of OTC derivative contracts concluded with a non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1), as well as for ensuring the correctness of the details reported.

To ensure that the financial counterparty has all the data it needs to fulfil the reporting obligation, the non-financial counterparty shall provide the financial counterparty with the details of the OTC derivative contracts concluded between them, which the financial counterparty cannot be reasonably expected to possess. The non-financial counterparty shall be responsible for ensuring that those details are correct.

Notwithstanding the first subparagraph, non-financial counterparties who have already invested in a reporting system may decide to report the details of their OTC derivative contracts with financial counterparties to a trade repository. In that case, the non-financial counterparties shall inform the financial counterparties with which they have concluded OTC derivative contracts of their decision prior to reporting those details. In that situation, the non-financial counterparties shall be responsible, and legally liable, for reporting those details and for ensuring their correctness.

A non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) and that concludes an OTC derivative contract with an entity established in a third country shall not be required to report pursuant to this Article and shall not be legally liable for reporting or ensuring the correctness of the details of such OTC derivative contracts, provided that:

(a) 

that third-country entity would be qualified as a financial counterparty if it were established in the Union; and

(c) 

the third-country financial counterparty has reported such information pursuant to that third-country legal regime for reporting to a trade repository that is subject to a legally binding and enforceable obligation to grant the entities referred to in Article 81(3) direct and immediate access to the data.
Article 9 1b.
The management company of a UCITS shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that UCITS is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1c.
The AIFM shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which the relevant AIF is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1d.
The authorised entity that is responsible for managing and acting on behalf of an IORP that, in accordance with national law, does not have legal personality shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that IORP is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1e.
Counterparties and CCPs that are required to report the details of derivative contracts shall ensure that such details are reported correctly and without duplication, including where the reporting obligation has been delegated in accordance with paragraph 1f.
Article 9 1f.
Counterparties and CCPs that are subject to the reporting obligation referred to in paragraph 1 may delegate that reporting obligation.
9 artikla 2.
Vastapuolten on pidettävä kirjaa kaikista tekemistään johdannaissopimuksista ja kaikista muutoksista vähintään viiden vuoden ajan sopimuksen päättymisen jälkeen.
9 artikla 3.
Jos käytettävissä ei ole kauppatietorekisteriä johdannaissopimusta koskevien tietojen rekisteröimiseksi, vastapuolten ja keskusvastapuolten on varmistettava, että tällaiset tiedot ilmoitetaan arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

Siinä tapauksessa arvopaperimarkkinaviranomaisen on varmistettava, että kaikilla 81 artiklan 3 kohdassa tarkoitetuilla asianomaisilla yhteisöillä on pääsy kaikkiin niihin johdannaissopimusten tietoihin, joita ne tarvitsevat täyttääkseen velvollisuutensa ja toimeksiantonsa.
9 artikla 4.
Vastapuolen tai keskusvastapuolen, joka ilmoittaa johdannaissopimusta koskevat tiedot kauppatietorekisteriin tai arvopaperimarkkinaviranomaiselle, tai tällaiset tiedot vastapuolen tai keskusvastapuolen puolesta ilmoittavan yhteisön ei katsota rikkovan kyseiseen sopimukseen taikka lakiin, asetuksiin tai hallinnollisiin määräyksiin perustuvia tietojen ilmaisemista koskevia rajoituksia.

Tiedot ilmaisevaa yhteisöä, sen johtoa tai työntekijöitä ei saa asettaa vastuuseen niiden ilmaisemisesta.
Article 9 4a.
By 25 December 2025 ESMA, in cooperation with EBA and EIOPA, shall draft guidelines in accordance with Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010 to further specify the procedures and arrangements referred to in the paragraph 1, second subparagraph.
9 artikla 5.
Jotta voidaan varmistaa tämän artiklan yhdenmukainen soveltaminen, arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnoksia teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa yksilöidään 1 ja 3 kohdassa tarkoitettujen ilmoitusten tiedot ja tyypit johdannaislajeittain.

Edellä 1 ja 3 kohdassa tarkoitetuissa ilmoituksissa on yksilöitävä ainakin:

a) 

tiedot johdannaissopimuksen osapuolista sekä sopimuksesta johtuvien oikeuksien ja velvollisuuksien edunsaajasta, jos tämä on eri kuin sopimuksen osapuoli;

b) 

tiedot johdannaissopimusten keskeisistä ominaisuuksista, kuten niiden sopimustyypistä, kohde-etuuden voimassaoloajasta, nimellisarvosta ja toimituspäivästä.

Arvopaperimarkkinaviranomaisen on toimitettava nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 30 päivänä syyskuuta 2012.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.
9 artikla 6.

Jotta voidaan varmistaa 1 ja 3 kohdan yhtenäiset soveltamisedellytykset, arvopaperimarkkinaviranomainen laatii tiiviissä yhteistyössä EKPJ:n kanssa luonnoksia teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, joissa täsmennetään

a) 

ilmoitettavia tietoja koskevat vaatimukset ja muodot, joihin on sisällyttävä ainakin seuraavat:

i) 

maailmanlaajuiset oikeushenkilötunnukset (LEI);

ii) 

kansainväliset arvopaperien tunnusnumerot (ISIN);

iii) 

yksilölliset kauppatunnukset (UTI);

b) 

ilmoittamista koskevat menetelmät ja järjestelyt;

c) 

ilmoitusten antamistiheys;

d) 

päivämäärä, johon mennessä johdannaissopimukset on ilmoitettava.

Teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia laatiessaan arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon kansainvälisen kehityksen sekä unionin tai globaalilla tasolla sovitut standardit ja niiden yhdenmukaisuuden asetuksen (EU) 2015/2365 ( 17 ) 4 artiklassa ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklassa säädettyjen ilmoitusvaatimusten kanssa.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnokset komissiolle viimeistään 18 päivänä kesäkuuta 2020.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit